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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-3證券投資分析人員-證券交易相關法規與實務#38526
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05、 ( ) 證券投資信託事業對於證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告,下列敘述何者正確?
(A) 每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值
(B) 每營業日計算,每週公告
(C) 每營業日計算,每月公告
(D) 每月計算,每月公告
答案:
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統計:
A(96), B(4), C(12), D(2), E(0) #1101670
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/03/13
#3242803
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01、 ( ) 依證券投資顧問事業設置標準之規定,有關證券投顧事業執照核發之申請,下列敘述何者為非? (A) 應於申請取得籌設許可後六個月內為之 (B) 未於規定時間內為之者,主管機關得廢止其許可 (C) 有正當理由,得申請展延二次 (D) 申請展延以六個月為限
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02、 ( ) 下列關於董事競業許可之敘述,何者正確? (A) 應經股東會普通決議 (B) 未經股東會決議許可,其競業所得,依法直接視為公司所得 (C) 董事應於從事競業行為前,向股東會說明其行為之重要內容 (D) 股東會得決議概括許可董事之競業行為
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03、 ( ) 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自賠償原因發生之日起逾幾年不行使而消滅? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
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04、 ( ) 已依證券交易法發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東等人持有之股票,不包括下列何人持有者? (A) 父母持有者 (B) 配偶持有者 (C) 未成年子女持有者 (D) 利用他人名義持有者
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06、 ( ) 下列關於股東會決議門檻之敘述,何者正確? (A) 公司為締結、變更或終止關於出租全部營業之行為,應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (B) 出席定足數之計算,應將不得行使表決權之股份數,自出席代表已發行股份總數中扣除 (C) 股東會之決議,除公司法或其他法律另有規定外,應有代表已發行股份總數過半數股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之 (D) 股東會之決議,對無表決權股東之股份數,仍應算入已發行股份之總數
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07、 ( ) 關於股份有限公司股息紅利之分派,下列敘述何者正確? (A) 除章程另有規定外,以各股東之持股比例為準 (B) 章程應訂明員工分配紅利之成數,其比例至少百分之十 (C) 於完納一切稅捐後,分派盈餘時,應先提出百分之二十為法定盈餘公積 (D) 得以董事會決議,另提特別盈餘公積
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08、 ( ) 證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務,不需具備下列何者條件? (A) 營業滿二年 (B) 最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C) 最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第 103 條第 1 款或證券交易法第 66 條第 1 款之處分 (D) 最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第 103 條第 2 款至第 5 款或證券交易法第 66 條第 2 款至第 4 款之處分
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09、 ( ) 證券投資信託事業之基金經理人,對於其資格條件之敘述,下列何者不正確? (A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 (C) 經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格,並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 (D) 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員格者得擔任之
#1101674
10、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股,且未經依證券交易法第 139 條第 2 項規定限制其上市買賣,應提撥發行新股總額之多少比例,以時價對外公開發行? (A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十
#1101675
11、 ( ) 下列關於股份有限公司股東會之敘述,何者正確? (A) 可分為常會與暫時性股東會 (B) 常會應於公司會計年度終了後六個月內召開 (C) 董事長逾期未召開常會,並無責任 (D) 常會每年至少應召開二次
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