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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-4初業-證券交易相關法規與實務#38513
> 試題詳解
06、 ( ) 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度?
(A) 採申報生效制
(B) 兼採申報生效及申請核准制
(C) 採實質審查及申請核准制
(D) 採申請核准制
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統計:
A(59), B(7), C(5), D(9), E(0) #1100436
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/08/17
私人筆記#2491418
未解鎖
發行人募集與發行有價證券處理準則 第三...
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11、 ( ) 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度? (A) 採申報生效制 (B) 兼採申報生效及申請核准制 (C) 採實質審查及申請核准制 (D) 採申請核准制
#1100741
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#3089923
07、 ( ) 上市上櫃之公司應於每會計年度第一季及第三季終了後多久內,公告並申報經會計師核閱之季財務報告? (A) 十天 (B) 一個月 (C) 二個月 (D) 三個月
#1100437
08、 ( ) 對於有價證券募集之核准,藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者,可為那一懲罰? (A) 處一年以下有期徒刑 (B) 處二年以下有期徒刑 (C) 處五年以下有期徒刑 (D) 處七年以下有期徒刑
#1100438
09、 ( ) 發行人對於前已發行之公司債或其他債務,曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者,不得發行下列何種有價證券? (A) 特別股 (B) 無擔保公司債 (C) 新股認購權利證書 (D) 有擔保公司債
#1100439
10、 ( ) 公開發行公司依證券交易法及其相關法規規定設置審計委員會者,有關設置審計委員會之敘述下列何者正確? (A) 審計委員會為必設之機關 (B) 審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或財務專長 (C) 審計委員會與監察人可同時並存 (D) 審計委員會之決議應有審計委員會全體成員三分之一以上之同意
#1100440
11、 ( ) 對於從事內線交易者,其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑? (A) 十年 (B) 七年 (C) 五年 (D) 二年
#1100441
12、 ( ) 歸入權之行使,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#1100442
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