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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-4 投信投顧業務員︰ 投信投顧相關法規(含自律規範)#41490
> 試題詳解
07、 ( ) 投信公司取得營業執照後,首次募集之基金應符合下列何種條件?
(A) 國內募集投資國外
(B) 開放式基金其最低成立金額為新臺幣30億元;封閉式基金最低成立金額為新臺幣20億元
(C) 封閉式基金無分散標準之規定
(D) 所募集之開放式基金無閉鎖期規定
答案:
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統計:
A(18), B(165), C(14), D(19), E(0) #1160368
詳解 (共 1 筆)
喜孜
B1 · 2021/11/30
#5238881
A國內募集投資”國內”的股票基金C有分散...
(共 33 字,隱藏中)
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01、 ( ) 下列何者為證券投顧公司不得經營之業務? (A) 代銷境外基金 (B) 推介顧問境外基金 (C) 全權委託投資業務 (D) 受託買賣有價證券
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02、 ( ) 下列何者非「證券投資信託及顧問法」之立法目的? (A) 健全證券投資信託事業之經營與發展 (B) 增進資產管理服務市場之整合管理 (C) 保障投資 (D) 增加國民財富
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03、 ( ) 主管機關核准之境外基金,其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,從事衍生性商品交易,持有未沖銷多頭部位價值之總金額,不得超過該境外基金淨資產價值之上限為何? (A) 10% (B) 0.2 (C) 30% (D) 40%
#1160364
04、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項作業不符規定? (A) 由證券投信投顧事業為客戶辦理有價證券投資之開戶 (B) 客戶應與保管機構另行簽訂委任或信託契約,辦理款券保管、買賣交割帳務處理等事宜 (C) 證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約,應將契約副本送交全權委託保管機構 (D) 全權委託投資紛爭調解處理辦法由同業公會擬訂,報金管會核定
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05、 ( ) 總代理人得在國內代理幾個境外基金管理機構之基金銷售? (A) 限三個 (B) 限二個 (C) 限五個 (D) 一個以上
#1160366
06、 ( ) 以下對全權委託投資業務的敘述何者正確? (A) 可從事證券信用交易,但須經客戶書面同意 (B) 得投資範圍不限於證券交易法第六條規定之有價證券 (C) 經客戶書面同意或契約約定,得為放款 (D) 經客戶書面同意或契約約定,得投資於全權委託投資業者發行之股票、公司債或金融債券
#1160367
08、 ( ) 全權委託投資之投資檢討,應由受任人每隔多少時間至少一次檢討各全權委託投資帳戶投資決策過程、內容及績效,並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資檢討報告? (A) 每週 (B) 每二週 (C) 每月 (D) 每季
#1160369
09、 ( ) 依據證券投信投顧公會會員自律公約,某會員因持有某上櫃公司發行股票之10%,則: (A) 該會員可要求該公司認購該會員募集之基金金額為該持有股票面值之10% (B) 該會員可要求該公司認購該會員募集之基金金額為持有股票市值之10% (C) 不得藉此要求該公司認購該會員募集之基金 (D) 以上皆是
#1160370
10、 ( ) 證券投資顧問事業擔任境外平衡型基金之總代理,其境外基金管理機構必須成立滿幾年? (A) 1年 (B) 2年 (C) 3年 (D) 無限制
#1160371
11、 ( ) 自簽訂全權委託投資契約起7日內,受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求,則受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中,客戶不須支付: (A) 交易手續費 (B) 稅捐 (C) 委託報酬 (D) 以上皆非
#1160372
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