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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題及解答#18769
> 試題詳解
29.投信公司取得營業執照後,首次募集之基金應符合下列何種條件?
(A)國内募集投資國外
(B)開放式基金其最低成立金額為新臺幣30億元;封閉式基金最低成立金額為新臺幣20億元
(C)封閉式基金無分散標準之規定
(D)所募集之開放式基金無閉鎖期規定
答案:
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統計:
A(42), B(629), C(46), D(55), E(0) #704034
詳解 (共 1 筆)
高銘駿
B1 · 2019/03/12
#3241305
證券投資信託事業經核發營業執照後,除他業...
(共 222 字,隱藏中)
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相關試題
30.投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為: (A)具有獨立性 (B)與全權委託保管機構之自有財產應區分 (C)受任人之債權人不得對之行使權利 (D)以上選項皆是
#704035
31.下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述何者正確? (A)投信投顧事業經營全權委託業務,已提存赔償準備金者,免提存營業保證金 (B)信託業兼營全權委託業務不需提存赔償準備金 (C)因全權委託投資業務所生債務之委任人或受益人,對於營業保證金並無優先受償權 (D)投信投顧事業經營全權委託投資業務者,應向金融機構提存營業保證金
#704036
32.投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,不得有何種行為? (A)向客戶保證會負責分擔損失 (B)以過去之操作绩效作誇大之宣傳 (C)對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時,僅引用對其有利資料以利宣傳 (D)以上選項皆不得為之
#704037
33.信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣十億元以上,或投資於有價證券占共同信託基金暮集發行額度之百分比達多少以上時,即需依規定申請兼營證券投資信託業務?(A)20%(B)30%(C)50% (D)40%
#704038
34.下列何者非主管機關不許可證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務案件之理由? (A)内部控制制度内容無法有效執行 (B)申請文件内容經發現有虛偽不實之情事 (C)從事全權委託投資業務之部門主管不符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規 定之資格條件 (D)該證券投資信託事業已兼營期貨顧問業務
#704039
35.依「證券投資信託及顧問法」之規定,投信投顧公會之理、監事,其由主.管機關指派之比率至 少應為? (A) 二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)八分之一
#704040
36.以基金績效及業績數字為廣告内容者,應符合下列哪一原則? (A)不得為基金投資績效預測 (B)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其内容,不得有任何扭曲 (C)任何基金績效及業绩數字(包括所提之獎項及排名)均需註明使用資料之來源及曰期 (D)以上選項皆是
#704041
37.證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項屬其資金得運用之範圍? (A)從事短期票券之附條件交易 (B)存放於金融機構 (C)國内信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券 (D)以上選項皆是
#704042
38.投信公司為非專業機構投資人之客戶,應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳, 其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存,保存年限不得少於? (A)一年 (B) 二年 (C)三年 (D)五年
#704043
39.證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確? (A)強制應加入同業公會 (B)鼓勵加入同業公會 (C)自願性加入同業公會 (D)經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加入同業公會,其餘採鼓勵加入同業公會
#704044
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