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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題及解答#18769
> 試題詳解
35.依「證券投資信託及顧問法」之規定,投信投顧公會之理、監事,其由主.管機關指派之比率至 少應為?
(A) 二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)八分之一
答案:
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統計:
A(37), B(89), C(137), D(577), E(0) #704040
詳解 (共 2 筆)
高銘駿
B2 · 2019/03/26
#3263736
第 85 條同業公會至少置理事三人,監事...
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郭懿葶
B3 · 2022/02/19
#5349167
官方1/8
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相關試題
36.以基金績效及業績數字為廣告内容者,應符合下列哪一原則? (A)不得為基金投資績效預測 (B)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其内容,不得有任何扭曲 (C)任何基金績效及業绩數字(包括所提之獎項及排名)均需註明使用資料之來源及曰期 (D)以上選項皆是
#704041
37.證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項屬其資金得運用之範圍? (A)從事短期票券之附條件交易 (B)存放於金融機構 (C)國内信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券 (D)以上選項皆是
#704042
38.投信公司為非專業機構投資人之客戶,應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳, 其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存,保存年限不得少於? (A)一年 (B) 二年 (C)三年 (D)五年
#704043
39.證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確? (A)強制應加入同業公會 (B)鼓勵加入同業公會 (C)自願性加入同業公會 (D)經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加入同業公會,其餘採鼓勵加入同業公會
#704044
40.甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投 顧事業分支機構之經理人? (A)滿二年 (B)滿三年 (C)滿一年 (D)滿半年
#704045
41.下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A)為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺 (B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D)以上選項皆非
#704046
42.依據證券投信投顧公會會員自律公約之規定,公會會員於提出業務申請或經營業務期間,應依 法令規定接受何者所為之檢查與輔導? (A)投信投顧公會 (B)國稅局 (C)商業司 (D)中央銀行
#704047
43.證券投資信託事業應於何時加入同業公會? (A)開業前 (B)開業後一個月内 (C)開業後三個月内 (D)無強制規定
#704048
44.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為謀求客戶之最大利益,禁止有誤導、詐欺、利益 衝突或内線交易之行為,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為: (A)守法原則 (B)忠實誠信原則 (C)保密原則 (D)善良管理原則
#704049
45.違反「投信投顧法」第十六條之規定,於我國境内從事或代理投資顧問境外基金者,應處幾年 以下有期徒刑? , (A) 二年 (B)五年 (C) 一年 (D)七年
#704050
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