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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題及解答#18769
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40.甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投 顧事業分支機構之經理人?
(A)滿二年
(B)滿三年
(C)滿一年
(D)滿半年
答案:
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統計:
A(133), B(587), C(29), D(5), E(0) #704045
詳解 (共 1 筆)
高銘駿
B1 · 2019/03/12
#3241324
依據管理規則第八條之規定,經營證券投資信...
(共 738 字,隱藏中)
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10. 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投 顧事業分支機構之經理人? (A)滿二年 (B)滿三年 (C)滿一年 (D)滿半年
#1798202
41.下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A)為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺 (B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D)以上選項皆非
#704046
42.依據證券投信投顧公會會員自律公約之規定,公會會員於提出業務申請或經營業務期間,應依 法令規定接受何者所為之檢查與輔導? (A)投信投顧公會 (B)國稅局 (C)商業司 (D)中央銀行
#704047
43.證券投資信託事業應於何時加入同業公會? (A)開業前 (B)開業後一個月内 (C)開業後三個月内 (D)無強制規定
#704048
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