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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題及解答#18769
> 試題詳解
40.甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投 顧事業分支機構之經理人?
(A)滿二年
(B)滿三年
(C)滿一年
(D)滿半年
答案:
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統計:
A(133), B(587), C(29), D(5), E(0) #704045
詳解 (共 1 筆)
高銘駿
B1 · 2019/03/12
#3241324
依據管理規則第八條之規定,經營證券投資信...
(共 738 字,隱藏中)
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相關試題
41.下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A)為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺 (B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D)以上選項皆非
#704046
42.依據證券投信投顧公會會員自律公約之規定,公會會員於提出業務申請或經營業務期間,應依 法令規定接受何者所為之檢查與輔導? (A)投信投顧公會 (B)國稅局 (C)商業司 (D)中央銀行
#704047
43.證券投資信託事業應於何時加入同業公會? (A)開業前 (B)開業後一個月内 (C)開業後三個月内 (D)無強制規定
#704048
44.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為謀求客戶之最大利益,禁止有誤導、詐欺、利益 衝突或内線交易之行為,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為: (A)守法原則 (B)忠實誠信原則 (C)保密原則 (D)善良管理原則
#704049
45.違反「投信投顧法」第十六條之規定,於我國境内從事或代理投資顧問境外基金者,應處幾年 以下有期徒刑? , (A) 二年 (B)五年 (C) 一年 (D)七年
#704050
46.私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤? (A)依證券投資信託契約規定私暮基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值 (B)私暮基金之買回程序及買回價金之給付期限,應依證券投資信託契約之規定辦理 (C)私募基金之年度財務報告應依證券投資信託契約之規定向受益人報告 (D)私募基金之年度財報,除向主管機關申報外並應於報紙公告
#704051
47.在下列何種情形下,一個證券投資信託基金之經理人可同時管理兩個同類型基金? (A)公司已發行三個(含)以上之基金,並擁有三個(含)以上之研究分析人員 (B)基金經理人應具備二年以上管理同類型基金之經驗 (C)基金經理人須具備一年以上管理基金之經驗 (D)申請登記時,二個基金規模合計不得超過新臺幣五十億元
#704052
48.全權委託投資帳戶買進有價證券總金額逾越委託投資資產金額或其可動用金額者,應就逾越之 金額所買進之有價證券全數賣出沖銷;其應行賣出沖銷之有價證券及因之所生損益之計算,應 採何種方式? (A)移動平均法 (B)後進先出法 (C)由受任人決定 (D)由受任人與全權委託保管機構議定
#704053
49.證券投資信託基金之廣告,刊載標明基金續效及業績數字,應注意哪些事項? (A)註明使用資料之來源及曰期 (B)可以該證券投資信託公司研究部門所作之評比為標準 (C)可強調說明基金投資績效預測 (D)成立滿一年之基金,可截取特定期間之較優绩效為廣告
#704054
50.有關投顧事業舉辦之講習會,授課人員應遵守之事項,下列敘述何者為正確? (A)不得以提供贈品方式招攬客戶 (B)對特定股票未來價位研判預測 (C)對不特定人推介買賣特定股票 (D)可以藉易經方式進行投資分析
#704055
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