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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#52551
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36. 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投顧事 業分支機構之經理人?
(A)滿二年
(B)滿三年
(C)滿一年
(D)滿半年
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統計:
A(231), B(1033), C(88), D(13), E(0) #1326781
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/05
#1889123
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40.甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投 顧事業分支機構之經理人? (A)滿二年 (B)滿三年 (C)滿一年 (D)滿半年
#704045
27、 ( ) 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投顧事業分支機構之經理人? (A) 滿二年 (B) 滿三年 (C) 滿一年 (D) 滿半年
#1134598
46、 ( ) 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投顧事業分支機構之經理人? (A) 滿二年 (B) 滿三年 (C) 滿一年 (D) 滿半年
#1158542
10.甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投 顧事業分支機構之經理人? (A)滿二年 (B)滿三年 (C)滿一年 (D)滿半年
#1659529
36. 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投顧事 業分支機構之經理人? (A)滿二年 (B)滿三年 (C)滿一年 (D)滿半年
#1797702
10. 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投 顧事業分支機構之經理人? (A)滿二年 (B)滿三年 (C)滿一年 (D)滿半年
#1798152
10. 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投 顧事業分支機構之經理人? (A)滿二年 (B)滿三年 (C)滿一年 (D)滿半年
#1798202
37. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應辦理相關事項,下列敘述何者為非? (A)應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明 (B)因全權委託投資契約為定型化契約,並無供客戶審閱條款內容之審閱期間 (C)投信投顧事業應先對客戶之資歷、投資經驗與目的需求充分瞭解 (D)應交付客戶全權委託投資說明書
#1326782
38. 甲為怡康證券投資顧問公司董事,轉讓公司持股,怡康公司應遵守哪些規範? (A)於事實發生後五個營業日內呈報金管會 (B)應事先申報金管會 (C)由公司於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報金管會 (D)甲事先通知公司
#1326783
39. 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益,除經主管機關核准者外, 應於會計年度終了後多久內分配之? (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#1326784
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