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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題及解答#18769
> 試題詳解
38.投信公司為非專業機構投資人之客戶,應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳, 其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存,保存年限不得少於?
(A)一年
(B) 二年
(C)三年
(D)五年
答案:
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統計:
A(19), B(30), C(10), D(696), E(0) #704043
詳解 (共 1 筆)
Void
B1 · 2018/03/28
#2696555
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 586 字,隱藏中)
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14. 投信公司為非專業機構投資人之客戶,應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳,其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存,保存年限不得少於? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
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39.證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確? (A)強制應加入同業公會 (B)鼓勵加入同業公會 (C)自願性加入同業公會 (D)經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加入同業公會,其餘採鼓勵加入同業公會
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40.甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投 顧事業分支機構之經理人? (A)滿二年 (B)滿三年 (C)滿一年 (D)滿半年
#704045
41.下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A)為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺 (B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D)以上選項皆非
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42.依據證券投信投顧公會會員自律公約之規定,公會會員於提出業務申請或經營業務期間,應依 法令規定接受何者所為之檢查與輔導? (A)投信投顧公會 (B)國稅局 (C)商業司 (D)中央銀行
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43.證券投資信託事業應於何時加入同業公會? (A)開業前 (B)開業後一個月内 (C)開業後三個月内 (D)無強制規定
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