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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-投信投顧相關法規#67313
> 試題詳解
14. 投信公司為非專業機構投資人之客戶,應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳,其投資 或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存,保存年限不得少於?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
答案:
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統計:
A(6), B(15), C(7), D(441), E(0) #1726037
詳解 (共 1 筆)
Void
B1 · 2018/03/28
#2696616
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
(共 335 字,隱藏中)
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15. 信託業申請兼營全權委託投資業務時,其指撥營運資金達新臺幣多少元以上,委託投資之總金額不受指 撥營運資金之二十倍以下限制? (A)二億元 (B)三億元 (C)四億元 (D)五億元
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16. 證券投資信託事業經核准營業執照後,第一支基金應於多久時間內申請募集主管機關規定之證券投資信 託基金? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四十五天
#1726039
17. 全權委託之受任人向客戶收取之委託報酬,應依下列何種基準,以一定比例計算之? (A)委託投資時之資產 (B)委託投資資產淨值 (C)其他法令規定 (D)選項ABC皆是
#1726040
18. 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件? (A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書 (B)發起人會議紀錄 (C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計 (D)合併目的及預期效益
#1726041
19. 證券投資信託公司於國外募集資金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債及金融債券之總金額,不 得超過本基金淨資產價值之百分之多少?但其餘投資限制應併依國外募集地之基金法令規定辦理 (A)五 (B)十 (C)二十 (D)三十
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