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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-4 投資分析人員 ︰證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38533
> 試題詳解
07、 ( ) 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金,從事證券相關商品交易,以下敘述何者正確?
(A) 不得從事非期貨交易所之期貨交易
(B) 得以交易人身分交易經金管會核准非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨或選擇權
(C) 相關交易比率及相關規範由投信投顧公會訂定
(D) 得進行衍生自穀物商品之期貨交易
答案:
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統計:
A(4), B(12), C(3), D(0), E(0) #1101917
私人筆記 (共 1 筆)
C L
2022/11/25
私人筆記#4722776
未解鎖
第 9 條 證券投資信託事業運用基金...
(共 408 字,隱藏中)
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01、 ( ) 證券投資顧問事業從業人員行為準則所稱之經手人員,下列何者不包括在內? (A) 公司之負責人 (B) 擔任證券投資分析之人員 (C) 公司與業務無關之受僱人 (D) 公司員工依其職位得為參與投資決策之人
#1101911
02、 ( ) 私人間之直接讓受上市有價證券,而不於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之,除其前後兩次之讓受行為,相隔不少於三個月外,且其數量須符合何規定? (A) 不超過該證券一個成交單位 (B) 不超過該證券三個成交單位 (C) 不超過該證券五個成交單位 (D) 不超過該證券十個成交單位
#1101912
03、 ( ) 下列對於股東會通知及公告期間,其敘述何者正確? (A) 公開發行公司之股東常會,應於二十日前通知各記名股東 (B) 非公開發行公司之股東臨時會,應於十日前通知各記名股東 (C) 非公開發行公司之股東常會,對於持有無記名股票者,應於四十五日前公告之 (D) 公開發行公司之股東臨時會,對於持有無記名股票者,應於十五日前公告之
#1101913
04、 ( ) 依證券交易法之規定,經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業,應經下列何機關核准? (A) 財政部 (B) 經濟部 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 行政院經濟建設委員會
#1101914
05、 ( ) 下列關於公司負責人之敘述,何者正確? (A) 公司之負責人中,僅董事應對公司盡善良管理人注意義務 (B) 公司負責人應對公司盡忠實義務 (C) 公司負責人因執行業務違反法令侵害他人權益時,應自行負損害賠償責任,而與公司無關 (D) 公司負責人不得持有公司股份
#1101915
06、 ( ) 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告,向主管機關申報並抄送同業公會。下列敘述何者非屬所稱重大影響受益人權益之事項? (A) 存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者 (B) 向關係人購買不動產者 (C) 變更公司或所經理證券投資信託基金之簽證會計師者 (D) 變更公司或分支機構營業處所者
#1101916
08、 ( ) 依公司法之規定,公司於分派盈餘前,應先以多少比例之盈餘做為法定盈餘公積? (A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之十 (D) 百分之十五
#1101918
09、 ( ) 下列關於股份有限公司「員工庫藏股」之敘述,何者正確? (A) 其買回金額不得超過公司實收資本額百分之三十 (B) 雖前次買回者尚未全數轉讓予員工,仍得繼續基於相同目的買回 (C) 員工取得該等股份後,一年內不得轉讓 (D) 公司經理人不得認購
#1101919
10、 ( ) 下列關於股份有限公司董事提名制度之敘述,何者正確? (A) 應載明於章程 (B) 適用於全部的股份有限公司 (C) 候選人名單應以口頭或書面提出 (D) 提名人數應以一人為限
#1101920
11、 ( ) 公開發行股票之公司於登記後,應即將其董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東,所持有之本公司股票種類及股數,向主管機關申報並公告之,其後股數變動應如何處理? (A) 應於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形,向公司申報,公司應於每月十五日以前,彙總向主管機關申報 (B) 應於每月十日以前將上月份持有股數變動之情形,向公司申報,公司應於每月十五日以前,彙總向主管機關申報 (C) 應於每月十五日以前將上月份持有股數變動之情形,向公司申報,公司應於每月二十日以前,彙總向主管機關申報 (D) 應於每月十五日以前將上月份持有股數變動之情形,向公司申報,公司應於每月三十日以前,彙總向主管機關申報
#1101921
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