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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-4 投資分析人員 ︰證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38533
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07、 ( ) 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金,從事證券相關商品交易,以下敘述何者正確?
(A) 不得從事非期貨交易所之期貨交易
(B) 得以交易人身分交易經金管會核准非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨或選擇權
(C) 相關交易比率及相關規範由投信投顧公會訂定
(D) 得進行衍生自穀物商品之期貨交易
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統計:
A(4), B(15), C(3), D(0), E(0) #1101917
私人筆記 (共 1 筆)
C L
2022/11/25
私人筆記#4722776
未解鎖
第 9 條 證券投資信託事業運用基金...
(共 408 字,隱藏中)
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7. 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金,從事證券相關商品交易,以下敘述何者正確? (A)不得從事非期貨交易所之期貨交易 (B)得以交易人身分交易經金管會核准非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨或選擇權 (C)相關交易比率及相關規範由投信投顧公會訂定 (D)得進行衍生自穀物商品之期貨交易
#3012491
08、 ( ) 依公司法之規定,公司於分派盈餘前,應先以多少比例之盈餘做為法定盈餘公積? (A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之十 (D) 百分之十五
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09、 ( ) 下列關於股份有限公司「員工庫藏股」之敘述,何者正確? (A) 其買回金額不得超過公司實收資本額百分之三十 (B) 雖前次買回者尚未全數轉讓予員工,仍得繼續基於相同目的買回 (C) 員工取得該等股份後,一年內不得轉讓 (D) 公司經理人不得認購
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10、 ( ) 下列關於股份有限公司董事提名制度之敘述,何者正確? (A) 應載明於章程 (B) 適用於全部的股份有限公司 (C) 候選人名單應以口頭或書面提出 (D) 提名人數應以一人為限
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11、 ( ) 公開發行股票之公司於登記後,應即將其董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東,所持有之本公司股票種類及股數,向主管機關申報並公告之,其後股數變動應如何處理? (A) 應於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形,向公司申報,公司應於每月十五日以前,彙總向主管機關申報 (B) 應於每月十日以前將上月份持有股數變動之情形,向公司申報,公司應於每月十五日以前,彙總向主管機關申報 (C) 應於每月十五日以前將上月份持有股數變動之情形,向公司申報,公司應於每月二十日以前,彙總向主管機關申報 (D) 應於每月十五日以前將上月份持有股數變動之情形,向公司申報,公司應於每月三十日以前,彙總向主管機關申報
#1101921
12、 ( ) 證券投資顧問事業或銷售機構提供投資顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金,應符合之條件下列何者正確? (A) 境外基金投資衍生性商品價值之總金額不得超過個別基金資產淨值之百分之二十 (B) 境外基金必須成立滿一年 (C) 基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值應超過五億美元或等值之外幣 (D) 得投資於不動產,但以不超過基金總資產淨值百分之十為限
#1101922
13、 ( ) 依證券交易法發行之有價證券,得由發行人向何者申請上市? (A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 證券交易所 (C) 行政院公平交易委員會 (D) 財政部
#1101923
14、 ( ) 私募基金之應募人及購買人,若欲再行賣出,下列何者不得為賣出之對象? (A) 向證券投資信託事業申請買回 (B) 銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司 (C) 未婚之個人年收入為新臺幣九十九萬元,總資產新臺幣九百九十九萬元者 (D) 境外華僑及外國人參與應募、受讓或轉讓證券投資信託事業私募證券投資信託基金
#1101924
15、 ( ) 下列關於證券交易法所稱「財務報告」之敘述,何者正確? (A) 證券交易所亦有編制義務 (B) 應依法令規定定期或不定期編送主管機關 (C) 財務報告之內容由公司以章程定之 (D) 應經財務主管簽名或蓋章
#1101925
16、 ( ) 大大股份有限公司為經主管機關要求應設置獨立董事之公開發行公司,該公司共設有九席董事,則其中獨立董事至少應有幾人? (A) 一人 (B) 二人 (C) 三人 (D) 四人
#1101926
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