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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-3 投信投顧業務員 :證券交易相關法規與實務#38502
> 試題詳解
08、 ( ) 「公開說明書」係由何人編製?
(A) 發行人
(B) 協辦承銷商
(C) 主辦承銷商
(D) 證券交易所
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統計:
A(97), B(3), C(17), D(6), E(0) #1099688
詳解 (共 1 筆)
Violette Chen
B1 · 2018/04/26
#2749140
根據證券交易法第30、31條,第 30 ...
(共 261 字,隱藏中)
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09、 ( ) 公開發行公司向關係人取得不動產時,應檢附有關資料,原則上並經下列何種程序後,始得為之? (A) 董事長同意 (B) 董事會通過,免經監察人承認 (C) 董事會通過及監察人承認 (D) 股東會同意
#1099689
10、 ( ) 未上市或未上櫃公司,於何種情形之下,於現金發行新股時,應提撥發行新股總額的百分之十,對外公開發行? (A) 首次辦理公開發行時 (B) 自設立登記後未逾五個完整會計年度 (C) 股權未達主管機關規定之分散標準 (D) 以上皆是
#1099690
11、 ( ) 有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者,為下列何者? (A) 該公司之簽證會計師 (B) 證券經紀商 (C) 證券承銷商 (D) 證券自營商
#1099691
12、 ( ) 依證券交易法規定,公開收購人應以同一收購條件為公開收購,不得為下列何種條件之變更? (A) 調降公開收購價格 (B) 降低預定公開收購有價證券數量 (C) 縮短公開收購期間 (D) 以上皆是
#1099692
13、 ( ) 員工認股權憑證之規定,下列敘述何者正確?A.上市或上櫃公司得發行員工認股權憑證;B.單一認股權人每次得認購金額,不得超過新臺幣一千萬元;C.原則上認股價格不得低於發行日標的股票之收盤價;D.員工認股權憑證之存續期間不得超過二十年: (A) A、B、C、D (B) A、B、D (C) A、C (D) B、C
#1099693
14、 ( ) 公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報,並未依證券交易法第二十五條第二項之規定,於每月十五日以前,彙總向主管機關申報,則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰: (A) 新臺幣十二萬元以上,新臺幣二十萬元以下 (B) 新臺幣四萬元以上,新臺幣二十萬元以下 (C) 新臺幣六萬元以上,新臺幣三十萬元以下 (D) 新臺幣二十四萬元以上,新臺幣二百四十萬元以下
#1099694
15、 ( ) 依證交法之規定,上市公司之董事、監察人、經理人或大股東對公司之上市股票取得後,幾個月內再行賣出者,即構成所謂的短線交易: (A) 三個月內 (B) 六個月內 (C) 九個月內 (D) 十二個月內
#1099695
16、 ( ) 利用內部消息買賣股票圖利,應負何種法律上之責任: (A) 刑事責任 (B) 民事責任 (C) 選項AB皆是 (D) 行政責任
#1099696
17、 ( ) 公司董事於解任後,經過下列何項之期間後才不受內線交易禁止規定之適用: (A) 一年 (B) 六個月 (C) 二個月 (D) 解任時起
#1099697
18、 ( ) 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦? (A) 辦理結算交割人員 (B) 內部稽核人員 (C) 集保業務人員 (D) 代理股務作業之人
#1099698
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