阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
108年 - 108-2投信投顧業務員(乙科)#78119
> 試題詳解
1. 下列何者非基金保管機構之業務項目?
(A)資產保管
(B)有價證券借貸
(C)有價證券買賣之交割
(D)交易確認
答案:
登入後查看
統計:
A(71), B(2472), C(356), D(212), E(0) #2035294
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/13
私人筆記#4694128
未解鎖
第 5 條 本法其他用詞定義如下: ...
(共 125 字,隱藏中)
前往觀看
0
1
其他試題
47.就受託機構募集或私募之不動產投資信託基金而言,下列何者對其會計處理之說明錯誤? (A)受託機構經主管機關核准得將其與自有財產或其他信託財產相互流用 (B)不動產投資信託基金相關會計簿冊之作成,應遵守相關法令及自律規範;其保存方式及保存期 限,並應依商業會計法及相關規定辦理 (C)受託機構對不動產投資信託基金之淨資產價值,應按主管機關依前項核定之淨資產價值計算標 準、有關法令及一般公認會計原則計算之 (D)除得依不動產投資信託契約之約定,以附註揭露方式替代對該不動產或信託財產資產價值重新 估價計算外,受託機構應於每一營業日計算,並於本機構所在地之日報或依主管機關規定之方 式公告前一營業日不動產投資信託基金每受益權單位之淨資產價值
#2035290
48.下列何者對受託機構辦理不動產資產信託業務之會計處理,其說明錯誤? (A)不動產投資信託基金投資所得依不動產投資信託契約約定應分配之收益,應於會計年度結束後 六個月內分配之 (B)受託機構得向受益人收取辦理不動產投資信託業務之手續費及報酬 (C)受託機構不得逕於不動產投資信託之信託財產中扣除支付辦理不動產資產信託業務之手續費 及報酬 (D)受託機構辦理不動產投資信託業務,因運用、管理所產生之費用及稅捐,得逕自信託財產中扣 除繳納之
#2035291
49.受託機構應分別於每營業年度終了及不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫執行完成後多少 個月內,就不動產投資信託基金或不動產資產信託之信託財產作成經會計師查核簽證之資產負債 表、損益表及信託財產管理及運用之報告書,向信託監察人報告,並通知各受益人? (A)一個月 (B)二個月 (C)四個月 (D)六個月
#2035292
50.依財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法之規定,查核工作底稿自查核報 告所載之日期起計,其最低保管年限為多少年? (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#2035293
2. 依「證券投資信託及顧問法」之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.保管委託投資資產 及辦理相關全權委託保管業務之信託公司;丙.兼營信託之銀行;丁.證券公司,何者符合全權委 託保管機構之資格? (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2035295
3. 下列何者得擔任投信基金保管機構? (A)投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 (B)擔任投信基金簽證之銀行 (C)投資於投信事業已發行總數百分之五股份之銀行 (D)擔任投信事業董事之銀行
#2035296
4. 下列何者得擔任境外基金之總代理人? 甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券 經紀商 (A)僅丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆可
#2035297
5. 下列有關投信基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)任何情況下均不得複委託第三人處理
#2035298
6. 投信事業運用「組合型基金」從事證券相關商品交易之敘述,何者有誤? (A)為增加投資效率可交易衍生自單一標的之證券相關商品 (B)依組合型基金之投資策略、資產配置狀況,交易與其基金資產類別相關之指數類證券相關商品 (C)為增加投資效率從事證券相關商品交易,應於公開說明書中詳述運用組合型基金策略 (D)已成立之組合型基金擬新增避險需要而從事相關商品交易時,應配合修正投信契約
#2035299
7. 信託業兼營全權委託投資業務之投資範圍,不包括下列何者? (A)政府債券 (B)以本國上市、上櫃公司於海外發行之有價證券為連結標的之連動型或結構型債券 (C)本國上櫃股票 (D)公司債券
#2035300