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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#101112
> 試題詳解
5. 下列何者非基金保管機構之業務項目?
(A)資產保管
(B)有價證券借貸
(C)有價證券買賣之交割
(D)交易確認
答案:
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統計:
A(16), B(1239), C(107), D(85), E(0) #2771820
詳解 (共 2 筆)
Jeremy
B2 · 2021/10/04
#5133148
證券投資信託及顧問法 第五條 基金保管...
(共 161 字,隱藏中)
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2
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妍 Hebe
B1 · 2021/09/29
#5122331
沒有借貸!
(共 7 字,隱藏中)
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1
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4676918
未解鎖
第 5 條 本法其他用詞定義如下: ...
(共 200 字,隱藏中)
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01、下列何者非基金保管機構之業務項目? (A) 資產保管 (B) 有價證券借貸 (C) 有價證券買賣之交割 (D) 交易確認
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1. 下列何者非基金保管機構之業務項目? (A)資產保管 (B)有價證券借貸 (C)有價證券買賣之交割 (D)交易確認
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1. 下列何者非基金保管機構之業務項目? (A)資產保管 (B)有價證券借貸 (C)有價證券買賣之交割 (D)交易確認
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#3375057
6. 以下何者依法無須訂定內部控制制度? (A)投信事業 (B)兼營投信業務之信託業 (C)經營投顧業務之投顧事業 (D)經營接受客戶全權委託投資業務之投顧事業
#2771821
7. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項屬其資金得運用之範圍? (A)從事短期票券之附條件交易 (B)存放於金融機構 (C)國內信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券 (D)選項( A ) (B )( C )皆是
#2771822
8. 投信事業與投顧事業之異同,下列敘述何者正確? (A)均須為股份有限公司方可申請設立 (B)前者設立時實收資本額不得少於新臺幣三億元,後者則為一億元 (C)投信之設立須經金管會核准,投顧則不用 (D)最低實收資本額,發起人於發起時得分批認購,不須一次認足
#2771823
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