試題詳解

10違反「證券投資信託及顧問法」第 16 條第 1 項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在 中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金)，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者，可 處:
(A)處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金
(B)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併 科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(C)處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣五千萬元以下罰金
(D)處三年以 上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金。