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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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107年 - 107年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題#71342
> 試題詳解
10.民國 105 年修正洗錢防制法時,增訂哪一機構亦應適用金融機構之規定?
(A)融資性租賃業
(B)投資銀行
(C)信用卡公司
(D)避險基金
答案:
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統計:
A(2767), B(239), C(251), D(99), E(0) #1855471
詳解 (共 3 筆)
得榮 郵局已上榜謝謝大家
B3 · 2020/12/18
#4442540
107年加上
虛擬通貨平台
交易平台
也算
54
0
柯柯大帥帥
B2 · 2018/08/19
#2967059
我國於二○○七年接受 APG 第二輪相互...
(共 111 字,隱藏中)
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12
3
yu
B6 · 2022/11/03
#5649713
洗錢防制法105 年新增 融資性租賃業...
(共 43 字,隱藏中)
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10
0
相關試題
複選題68.有關金融機構風險基礎方法,下列敘述何者正確? (A)內部風險考量所訂高階管理人員之層級 (B)帳戶及交易監控政策與程序 (C)確認客戶身分措施之執行強度 (D)持續審查機制之執行強度
#1855529
2. 金融機構留存的交易紀錄必須足夠據以重建個別交易。所謂「足夠據以重建個別交易」的認定標 準是指下列何者? (A)於必要時可以作為起訴犯罪行為的證據 (B)於必要時得以辨識實質受益人 (C)於必要時得即時提供給金融情報中心 (D)於必要時得用以確定匯款帳戶所在地
#1867520
5.洗錢防制法第3條,降低洗錢犯罪之前置犯罪門檻,將以往的規定是最重本刑5年以上有期徒刑之罪,才有可能成立洗錢犯罪,大幅放寬洗錢犯罪之前置犯罪為: (A)最輕本刑為三月以上有期徒刑之罪(B)最輕本刑為五月以上有期徒刑之罪(C)最輕本刑為六月以上有期徒刑之罪(D)最輕本刑為一年以上有期徒刑之罪
#1855466
14.有關金融機構對疑似洗錢或資恐交易之申報,下列敘述何者正確? (A)金融機構認定有疑似洗錢或資恐交易,達一定金額以上者,應向主管機關申報 (B)應自發現疑似洗錢或資恐交易之日起 3 個營業日內向主管機關申報 (C)於向主管機關申報前,應簽報洗錢防制專責主管核定 (D)對屬明顯重大緊急之疑似洗錢或資恐交易案件之申報,可以傳真申報,無須補辦書面資料
#1855475
複選題11.洗錢防制法中,有關邊境金流管制,下列敘述何者錯誤? (A)管制客體包括新臺幣 (B)以貨運、快遞、包裹等方式出入境者亦受管制 (C)已申報但超過申報額度時,就超過申報額度部分沒入 (D)無論金額大小均應申報,若未申報則全額沒入
#1855472
12.就資恐防制法指定制裁之個人,下列敘述何者錯誤? (A)不得就其受扶養親屬家庭生活所需之財產上利益為交付(B)得酌留管理財物之必要費用 (C)他人不得為其提供財物 (D)不得對其金融帳戶為轉帳
#1855473
13.有關資恐防制法「目標性金融制裁(Targeted Financial Sanctions)」之敘述,下列何者錯誤? (A)斷金流為其主要目的 (B)即透過交易監控,斷絕其財產上利益之支配可能 (C)藉由目標性金融制裁使被制裁對象的社會活動能力下降,而有助於遏止恐怖主義之蔓生 (D)目標性金融制裁是強制性規範,金融機構或非金融事業及人員如未踐履,有相對之罰則
#1855474
15.強化防制洗錢及打擊資恐內部控制三道防線中,金融機構專責主管具有定期報告之職責,專責主管應至少多久向董(理) 事會及監察人(監事、監事會)或審計委員會報告? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#1855476
16.金融機構對疑似洗錢或資恐交易者,應向下列何者申報? (A)金融監督管理委員會 (B)廉政署 (C)中央銀行 (D)調查局
#1855477
17.金融機構防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管每年應至少參加經專責主管同意之內(外)部 訓練單位所辦幾小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練? (A)十小時 (B)十二小時 (C)十五小時 (D)三十小時
#1855478
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