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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#68909
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10. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙. 委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何?
(A)甲、乙、丙
(B)丙、甲、乙
(C)甲、丙、乙
(D)丙、乙、甲
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統計:
A(16), B(14), C(316), D(13), E(0) #1787924
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/01
私人筆記#4599102
未解鎖
第 154 條 證券交易所得就其證券...
(共 212 字,隱藏中)
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相關試題
11. 證券投資信託事業在國內募集投資於國內之證券投資信託基金,應於受益人申請買回請求到達 之次一營業日起幾日內給付買回款? (A)十個營業日 (B)七個營業日 (C)五個營業日 (D)三個營業日
#1787925
12. 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為: (A)基金保管機構名義下基金專戶 (B)證券投資信託事業名義下專戶 (C)各受益憑證持有人名義下專戶 (D)選項ABC皆非
#1787926
13. 經營證券投資信託業務或基金保管業務,對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之 行為者,其有期徒刑之刑度為何? (A)一年以下有期徒刑 (B)一年以上七年以下有期徒刑 (C)三年以下有期徒刑 (D)三年以上十年以下有期徒刑
#1787927
14. 依「公司法」規定,公司已彌補虧損及繳納稅金,必須再為下列何事項後,才能分派股息及紅利? (A)先償還債務 (B)提撥法定盈餘公積 (C)發放董監酬勞 (D)提撥特別盈餘公積
#1787928
15. 依「公司法」規定,股份有限公司選任董事、監察人,是否採用累積投票制,乃係: (A)強制適用 (B)任意適用,以公司章程有規定適用為前提 (C)經主管機關豁免可適用 (D)股東會可決議不加採用
#1787929
16. 股份有限公司投資其他公司時,其投資總額,除以投資為專業或公司章程另有規定或經依「公司法」 第十三條第一項規定取得股東同意或股東會決議者外,不得超過本公司實收股本百分之幾? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之四十
#1787930
17. 有關公開發行公司召集股東會,對於持股未滿一千股之記名股東之召集通知,下列敘述何者正確? (A)應一律寄發書面通知 (B)股東常會之召集通知得於開會十五日前,以公告方式為之 (C)股東臨時會之召集通知得於開會三十日前,以公告方式為之 (D)股東常會召集通知得於開會三十日前,以公告方式為之
#1787931
18. 公開發行公司所編製之公開說明書涉有虛偽、隱匿之情事時,何者應負絕對之責任? (A)發行人 (B)發行人之職員 (C)承銷商 (D)會計師
#1787932
19. 某上市公司申報現金增資案,擬提撥現金增資金額百分之十五以時價公開發行,須經何單位決 議通過後,才能向金融監督管理委員會申報? (A)董事會 (B)監察人聯席會 (C)常董會 (D)股東會
#1787933
20. 已依「證券交易法」規定選任獨立董事之公司,修正內部控制制度事項於提董事會討論時,如 獨立董事有反對意見或保留意見,應如何處理? (A)董事會議所為決議得撤銷 (B)董事會議不得為決議 (C)董事會議所為決議無效 (D)應於董事會議事錄載明
#1787934
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