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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#91562
> 試題詳解
10. 證券投資信託及顧問商業同業公會至少設置理事三人,監事一人,均依章程之規定,由會員大 會就會員代表中選任。但理事、監事中,至少應有多少比率由有關專家擔任?
(A)三分之一
(B)四分之一
(C)五分之一
(D)十分之一
答案:
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統計:
A(95), B(132), C(13), D(2), E(0) #2474584
詳解 (共 1 筆)
陳威豪
B1 · 2020/11/25
#4397822
第 85 條 同業公會至少置理事三人,...
(共 123 字,隱藏中)
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11. 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人,從事業務 廣告及公開舉辦證券投資分析活動,下列行為何者符合法令規定? (A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B)於傳播媒體從事投資分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列示合理研判依據 (D)涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測
#2474585
12. 依民國 107 年公司法新修正與配合洗錢防制政策,公司應何時定期申報董事、監察人、經理 人及持有已發行股份總數 10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台? (A)每年 (B)每半年 (C)每季 (D)每月
#2474586
13. 依民國 107 年公司法修正與股東提案權新制所明文的內容,下列敘述何者正確? (A)符合規定股東所提案,由董事會審查決定是否列為議案 (B)符合規定股東所提案,除法定情事者外,董事會應列為議案 (C)無修正,仍維持董事會得不列為議案與否之裁量權 (D)相關增進公共利益或社會責任與公司營利目的與否之股東提案,不應列入議案
#2474587
14. 關於約定共同行使股東表決權之規定,下列敘述何者正確? (A)不限於書面約定 (B)不適用於公開發行股票之公司 (C)不宜成立股東表決權信託方式 (D)現行公司法明文禁止
#2474588
15. 關於盈餘分派的敘述,依現行公司法的規定,下列何者最正確? (A)公司每會計年度終了後為之 (B)公司得依章程規定,改每半會計年度終了後為之 (C)公司得依章程規定,改每季終了後為之 (D)選項A、B、C皆是
#2474589
16. 下列何者利害關係人:Ⅰ.股東;Ⅱ.員工;Ⅲ.債權人;Ⅳ.工會,得依規定向法院聲請公司重 整? (A)Ⅰ (B)Ⅰ、Ⅱ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2474590
17. 依民國 107 年公司法修正與公司為董事投保責任險部分,下列敘述何者正確? (A)相關重要內容應報告股東會 (B)相關重要內容應報告董事會 (C)相關重要內容應報告監察人 (D)選項A、B、C皆非
#2474591
18. 下列關於召集董事會之敘述,何者正確? (A)每屆第一次董事會,由過半數當選之董事於改選後十五日內召開之 (B)過半數之董事得以書面記明提議事項及理由,請求董事長召集董事會 (C)董事會之召集,應於三日前通知各董事及監察人。但章程不同規定者,從其規定 (D)董事會召集之通知,經相對人同意,以電子方式為之者,得不載明事由
#2474592
19. 依公司法之規定,股份有限公司之董事發現公司有受重大損害之虞時,應立即向何者報告? (A)董事長 (B)總經理 (C)監察人 (D)董事會
#2474593
20. X 上市公司計劃於本年度召開的股東會中進行全部董監改選。該公司為強化董事專業能力,X 公司之董事長甲商請多位已經在同業其他公司擔任董事之知名人士同意出任 X 公司董事。為 能排除競業禁止的疑慮,X 公司股東會開會通知的討論事項中,除「董監改選案」,亦列上「解 除董事競業禁止限制案」,該議案之內容為:「為公司利益,擬解除本公司全體董事競業禁止之 限制。」關於此一作法的適法性,下列敘述何者正確? (A)此一議案得以臨時動議提出,X 公司為求慎重,在股東會召集事由中加以列舉,當屬適法 (B)此一議案依法應在召集事由中列舉,而 X 公司之作法已符合法律要求,當屬適法 (C)不適法,此一議案雖已在召集事由中列舉,但召集事由中並未說明議案之主要內容 (D)不適法,雖然此一議案得以臨時動議提出,但解除競業禁止應就個別董事為之,而不能針 對全體董事概括進行
#2474594
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