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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#49381
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10. 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練?
(A)半年
(B)三個月
(C)一年
(D)二個月
答案:
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統計:
A(1275), B(96), C(37), D(35), E(0) #1256001
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/21
私人筆記#4711714
未解鎖
第 13 條 初任及離職滿二年後再任...
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20、 ( ) 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練? (A) 半年 (B) 三個月 (C) 一年 (D) 二個月。
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12. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則 ,經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券 或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內,不得為本人或利害關係人帳戶 買賣該種有價證券? (A)五日 (B)五個營業日 (C)七日 (D)七個營業日
#1256003
13. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述何者錯誤? (A)應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定 (B)依據投資或交易決定書執行,並作成投資執行紀錄 (C)投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間 (D)有關投資分析報告、投資決定書及執行紀錄等書面資料之保存期限為三年
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