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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38491
> 試題詳解
100、 ( ) 零股交易申報撮合成交,其買賣成交之順序何者最先成交?
(A) 採時間優先原則
(B) 證券經紀商申報者優先
(C) 採價格優先原則,同價位者由電腦隨機決定
(D) 一般投資者申報者優先
答案:
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統計:
A(26), B(4), C(141), D(1), E(0) #1098730
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/07/23
#4167146
零股交易 交易時間:申報時間自下午1:...
(共 312 字,隱藏中)
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01、 ( ) 股東會之召集程序或其決議方法,違反法令或章程時,股東得自決議之日起多久內,訴請法院撤銷其決議? (A) 三個月內 (B) 六個月內 (C) 三十日內 (D) 二個月內
#1098731
02、 ( ) 公司原則上於何時解除董事及監察人之責任? (A) 營業年度結束 (B) 財務會計表冊經股東會承認 (C) 董事會編造表冊完成 (D) 表冊經監察人查核完成
#1098732
03、 ( ) 公司持有他公司有表決權之股份,超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者,應於事實發生之日起多久以內,以書面通知該他公司? (A) 三分之一;十五日 (B) 三分之一;一個月 (C) 二分之一;十五日 (D) 二分之一;一個月
#1098733
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#1098734
05、 ( ) 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者,其民事制度採: (A) 單獨賠償責任 (B) 區別賠償責任 (C) 連帶賠償責任 (D) 懲罰性賠償責任
#1098735
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#1098736
07、 ( ) 公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任? (A) 發行人及其負責人 (B) 承銷該證券之證券承銷商 (C) 買賣該證券之證券經紀商 (D) 會計師、律師等專業者簽名其上以證實所載內容
#1098737
08、 ( ) 公開發行公司下列何種人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業? (A) 董事、監察人及經理人 (B) 經理人之配偶及未成年子女 (C) 持有股份超過股份總額10%之股東 (D) 一般職員
#1098738
09、 ( ) 證券商需與臺灣證券交易所簽訂使用集中交易市場契約者為: (A) 僅限證券經紀商 (B) 僅限證券自營商 (C) 僅限證券承銷商 (D) 證券經紀商及自營商
#1098739
10、 ( ) 證券商為經營證券業務之需,得代客戶保管: (A) 印鑑或存摺 (B) 政府債券 (C) 款項 (D) 選項ABC皆不得帶客戶保管
#1098740
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