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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-2#3548
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103. 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時,從事金融商品交易:
(A)如果客戶承諾補具授權書,可先接受其委託進行金融商品交易
(B)應拒絕接受其委託進行金融商品交易
(C)有條件地接受其委託進行金融商品交易
(D)報經主管同意,即可接受其委託進行金融商品交易
答案:
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統計:
A(2), B(73), C(1), D(4), E(0) #151617
私人筆記 (共 1 筆)
日文系男子考證券分析師
2023/08/15
私人筆記#5401572
未解鎖
利用他人名義=不知情就算有授權書(如偽造...
(共 40 字,隱藏中)
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108. 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時,從事金融商品交易: (A)如果客戶承諾補 具授權書,可先接受其委託進行金融商品交易 (B)應拒絕接受其委託進行金融商品交 易 (C)有條件地接受其委託進行金融商品交易 (D)報經主管同意,即可接受其委託進 行金融商品交易
#1013727
108 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時,從事金融商品交易: (A)如果客戶承諾 補具授權書,可先接受其委託進行金融商品交易 (B)應拒絕接受其委託進行金融商 品交易 (C)有條件地接受其委託進行金融商品交易 (D)報經主管同意,即可接受 其委託進行金融商品交易
#1875468
108 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時,從事金融商品交易: (A)如果客戶承諾補具授權書,可先接受其委託進行金融商品交易 (B)應拒絕接受 其委託進行金融商品交易 (C)有條件地接受其委託進行金融商品交易 (D)報經主 管同意,即可接受其委託進行金融商品交易
#2425084
108. 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時,從事金融商品交易: (A)如果客戶承諾補具授權書,可先接受其委託進行金融商品交易 (B)應拒絕接受其委託進行金融商品交易 (C)有條件地接受其委託進行金融商品交易 (D)報經主管同意,即可接受其委託進行金融商品交易
#609598
108 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時,從事金融商品交易:(A)如果客戶承諾補具授權書,可先接受其委託進行金融商品交易(B)應拒絕接受其委託進行金融商品交易(C)有條件地接受其委託進行金融商品交易(D)報經主管同意,即可接受其委託進行金融商品交易
#3907019
104. 喬大公司為做期貨避險,找上金融從業人員開戶買賣,下列何者為是? (A)法人不需徵信(B)因為期貨交易為保證金交易,不需徵信 (C)不論證券或期貨等,業務員受託前應先對客戶辦理徵信,了解客戶背景 (D)客戶交易目的為避險,就不需再徵信
#151618
105. 客戶從事期貨交易時,應有足夠之保證金,若保證金不足只差一百元,金融從業人員應: (A)基於人情,先幫客戶墊款 (B)必須通知客戶補足保證金後,方可接受委託 (C)基於下單時效,先接受委託,事後再通知客戶補足 (D)請其他從業人員先行代墊
#151619
106. 客戶委託期貨交易成交後,若行情反轉對其不利,下列何種行為較恰當? (A)業務員應當機立斷立即代客戶停損,事後再回報客戶 (B)業務員宜立即通知客戶知曉,由客戶自行決定 (C)業務員應當機立斷立即代客戶做反向單,鎖住風險,事後再回報客戶 (D)業務員不需做任何反應
#151620
107. 張三為幫助客戶阿忠從金融商品交易中獲利,應: (A)加強服務,提供阿忠基本與技術分析報告 (B)得知某客戶操作績效不錯,建議阿忠授權給他代操 (C)得知某客戶操作績效不錯,建議阿忠跟單 (D)建議阿忠授權給自己代操並保證獲利
#151621
108. 阿忠係月入3 萬的月光族,判斷台股即將大漲,想趁機賺一筆,於是致電給金融從業人員的好朋友志平,買進100 張的台積電,志平應如何處置較為適當? (A)經評估阿忠有逾越交易能力之虞,請他提供適當擔保,再接受委託 (B)直接拒絕阿忠的委託 (C)可以幫助朋友又能拉抬業績,一舉兩得,先幫阿忠下單 (D)介紹阿忠丙種墊款
#151622
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