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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-4初業-證券交易相關法規與實務#38505
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11、 ( ) 證券商之負責人及業務人員有異動者,所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記?
(A) 3日
(B) 5日
(C) 10日
(D) 1個月
答案:
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統計:
A(28), B(196), C(32), D(13), E(0) #1099991
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/08/06
#4980159
證券商負責人與業務人員管理規則 第13條...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/09
私人筆記#4496769
未解鎖
第 13 條 證券商負責人及業務人員...
(共 237 字,隱藏中)
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22、 ( ) 證券商之負責人及業務人員有異動者,所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記? (A) 3 日 (B) 5 日 (C) 10 日 (D) 1 個月
#1100252
14、 ( ) 證券商之負責人及業務人員有異動者,所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記? (A) 3 日 (B) 5 日 (C) 10 日 (D) 1 個月
#1100844
17、 ( ) 證券商之負責人及業務人員有異動者,所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記? (A) 3 日 (B) 5 日 (C) 10 日 (D) 1 個月
#1101047
42、 ( ) 證券商主辦會計人員有異動者,所屬證券商應於異動後幾日內,向臺灣證券交易所、櫃檯買賣中心或證券商業同業公會申報登記? (A) 三日 (B) 五日 (C) 十日 (D) 一個月
#1101372
13、 ( ) 證券商主辦會計人員有異動者,所屬證券商應於異動後幾日內,向臺灣證券交易所、櫃檯買賣中心或證券商業同業公會申報登記? (A) 三日 (B) 五日 (C) 十日 (D) 一個月
#1101443
17. 證券商之負責人及業務人員有異動者,所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業 同業公會或櫃檯買賣中心申報登記? (A)3 日 (B)5 日 (C)10 日 (D)1 個月
#2601213
12、 ( ) 下列那些規則或契約是證券交易所依法應訂立者? (A) 有價證券上市審查準則 (B) 使用市場契約 (C) 共同責任制交割結算基金管理辦法 (D) 選項ABC皆是
#1099992
13、 ( ) 股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次? (A) 一次 (B) 二次,即每半年一次 (C) 三次,即每四個月一次 (D) 四次,即每季一次
#1099993
14、 ( ) 股份有限公司非經何一機關之決議,不得變更章程? (A) 監察人會議 (B) 董事會 (C) 股東會 (D) 董監聯席會
#1099994
15、 ( ) 股份有限公司之股東繼續一年以上,最少應持有已發行股份總數多少,始得聲請法院選派檢查人? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之三
#1099995
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