試題詳解

11、 （ ） 證券投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約，相關之規範何者為非？
(A) 應與客戶個別簽訂，不得接受共同委任或信託
(B) 證券經紀商之指定，應由投信投顧事業指定之，客戶不得指定
(C) 全權委託投資契約於契約失效後至少保存五年
(D) 若由證券投信或投顧事業指定經紀商，其與該證券商有相互投資關係者，應於契約中揭露