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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-2 高級業務員 : 證券交易相關法規與實務#38499
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11、 ( ) 轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證,何時可以上市上櫃買賣?
(A) 於發行公司或其代理機構同意之日
(B) 於主管機關核准之日
(C) 於主管機關核准後七日
(D) 於向股東交付之日
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統計:
A(3), B(5), C(2), D(19), E(0) #1099391
詳解 (共 1 筆)
dada
B1 · 2017/04/22
#2148597
轉換公司債持有人請求轉換時,上市(櫃)公...
(共 93 字,隱藏中)
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08、 ( ) 轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證,何時可以上市上櫃買賣? (A) 於發行公司或其代理機構同意之日 (B) 於主管機關核准之日 (C) 於主管機關核准後七日 (D) 於向股東交付之日
#1099188
25. 轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證,何時可以上市上櫃買賣? (A)於發行公司或其代理機構同意之日 (B)於主管機關核准之日 (C)於主管機關核准後十日 (D)於向股東交付之日
#1968568
12、 ( ) 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公司,其訂定或修正內部控制制度事項於提董事會討論時,如獨立董事有反對意見或保留意見,應如何處理? (A) 應於董事會議事錄載明 (B) 董事會議不得為決議 (C) 董事會議所為決議無效 (D) 董事會議所為決議得撤銷
#1099392
13、 ( ) 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於幾個月者,不在此限? (A) 二個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 六個月
#1099393
14、 ( ) 證券交易法所謂「利用他人名義持有股票」,係指: (A) 直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票 (B) 對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益 (C) 該他人所持有股票之利益或損失之全部或一部歸屬於本人 (D) 以上皆是
#1099394
15、 ( ) 下列何者為短線交易歸入權行使之對象? (A) 董事 (B) 經理 (C) 持有公司股份超過百分之十之股東 (D) 以上皆是
#1099395
16、 ( ) 有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確: (A) 轉讓前須向主管機關申報 (B) 轉讓後須向所屬公司申報 (C) 有設質之情事應即通知公司 (D) 以上皆是
#1099396
17、 ( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者,下列敘述何者錯誤? (A) 依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉讓 (B) 於向主管機關申報之日起三日後開始轉讓 (C) 每一交易日轉讓股數未超過二萬股者免予申報 (D) 每次申報轉讓之有效期間為一個月
#1099397
18、 ( ) 證券商買賣報告書、委託書、成交回報單應保存: (A) 一年 (B) 二年 (C) 五年 (D) 十年
#1099398
19、 ( ) 證券商非經主管機關核准,不得為下列何種業務: (A) 有價證券買賣之融資或融券 (B) 有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間 (C) 因證券業務受客戶委託保管及運用其款項 (D) 以上皆是
#1099399
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