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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-2 高級業務員 : 證券交易相關法規與實務#38499
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11、 ( ) 轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證,何時可以上市上櫃買賣?
(A) 於發行公司或其代理機構同意之日
(B) 於主管機關核准之日
(C) 於主管機關核准後七日
(D) 於向股東交付之日
答案:
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統計:
A(3), B(5), C(2), D(19), E(0) #1099391
詳解 (共 1 筆)
dada
B1 · 2017/04/22
#2148597
轉換公司債持有人請求轉換時,上市(櫃)公...
(共 93 字,隱藏中)
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01、 ( ) 公司解散時,無需進行清算程序者,為下列何項: (A) 命令解散 (B) 合併解散 (C) 股東會決議解散 (D) 裁定解散
#1099381
02、 ( ) 出席股東不足規定定額,而為假決議時,應將假決議通知各股東,並於多久期間內再行召集股東會? (A) 十五日 (B) 一個月 (C) 四十五日 (D) 二個月
#1099382
03、 ( ) 公司債債權人會議之決議,應有代表公司債債權總額多少以上債權人之出席;以出席債權人表決權多少以上之同意行之? (A) 二分之一出席;二分之一之同意 (B) 三分之二出席;二分之一之同意 (C) 四分之三出席;二分之一之同意 (D) 四分之三出席;三分之二之同意
#1099383
04、 ( ) 關於證券交易法上有價證券之定義,下列敘述何者錯誤? (A) 包括經行政院金管會核定之有價證券 (B) 新股認購權利證書、新股權利證書均屬有價證券的一種 (C) 有價證券未印製表示其權利之實體有價證券者,不視為有價證券 (D) 有價證券包含有價證券之價款繳納憑證
#1099384
05、 ( ) 依公司法之規定,下列何一事項應以股東會特別決議(代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,出席股東表決權過半數之同意)行之? (A) 公積轉增資 (B) 財務表冊之承認 (C) 聲請重整 (D) 特別盈餘公積之提列
#1099385
06、 ( ) 董事會代理與股東會代理之比較,下列敘述何者有誤? (A) 董事須章程訂定可由其他董事代理才可不親自出席董事會;股東會可任意委託代理人 (B) 董事委託之代理人須有董事身分;股東委託之代理人亦須有股東身分 (C) 董事只能受一人委託;而股東之代理人則可同時受數股東委託 (D) 董事之經常代理須向主管機關申請登記;股東則無此限制
#1099386
07、 ( ) 依據現行證券相關法令之規定,公開發行公司獨立董事之提名方式為何? (A) 依章程任意規定 (B) 依章程載明之候選人提名制度 (C) 依董事會推薦名單 (D) 並無規定
#1099387
08、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,依規定檢齊相關書件提出申報,於行政院金融監督管理委員會及其指定之機構收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效? (A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日
#1099388
09、 ( ) 依據現行證券交易法規定,主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況,命令設置何種內部機構替代監察人? (A) 獨立董事 (B) 外部董事 (C) 會計委員會 (D) 審計委員會
#1099389
10、 ( ) 公司發行附認股權公司債及請求換發股票應為何種類型? (A) 一律為記名式 (B) 一律為無記名 (C) 公司債為記名式,換發股票無限制 (D) 公司債為無記名式,換發股票為記名式
#1099390
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