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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
> 試題詳解
11.洗錢及資恐風險評估報告應送何機關備查?
(A)行政院
(B)法務部調查局
(C)內政部
(D)金融監督管理委員會
答案:
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統計:
A(2), B(80), C(0), D(91), E(0) #3840794
詳解 (共 3 筆)
迷你哆啦
B1 · 2026/03/17
#7318390
銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金...
(共 217 字,隱藏中)
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鄭怡芬
B2 · 2026/05/21
#7379948
正確答案為 (D) 金融監督管理委員會。...
(共 439 字,隱藏中)
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卡哇邦嘎
B3 · 2026/06/04
#7394523
銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金...
(共 62 字,隱藏中)
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14.依「洗錢防制物品出入境申報及通報辦法」規定,旅客或隨交通工具服務之人員出入境,同一人於同日單一航(班)次 若攜帶下列物品應向海關申報,下列何者非屬之? (A)總價值逾等值一萬美元之外幣 (B)總價值逾新臺幣十萬元之新臺幣現鈔 (C)總面額逾等值一萬美元之有價證券 (D)總價值逾等值一萬美元之黃金
#3840797
20.非個人帳戶基於業務需要經常或例行性須存入現金達一定金額以上之百貨公司、量販店等,經金融機構確認有事實需要者,得將名單轉送調查局核備,如調查局於幾日內無反對意見,其後該帳戶存入款項免逐次確認與申報? (A) 3 日 (B) 10 日 (C) 30 日 (D) 50 日
#3840803
24.下列何者為我國資恐防制政策研議、法案審查、計畫核議及業務督導機關? (A)司法院 (B)行政院 (C)總統府 (D)金融監督管理委員會
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40.我國法定之金融情報中心,為下列何機關? (A)國防部 (B)金融監督管理委員會 (C)法務部調查局 (D)國家安全局
#3840823
46.有關資恐防制法所指定國際制裁名單之除名程序,應經下列何機關之除名程序? (A)聯合國安全理事會 (B)國家安全局 (C)國際法院 (D)聯合國會員大會
#3840829
12.證券商如允許客戶未完成身分驗證前即建立業務關係,下列何者為應採取之風險管控措施? (A)以 2 個月為限,訂定客戶身分驗證完成期限 (B)限制客戶交易次數及交易類型 (C)定期向董事會報告客戶身分驗證處理進度 (D)防制洗錢及打擊資恐專責主管應定期檢視與該客戶之往來關係
#3840795
13.下列何者不是國內重要政治性職務之人? (A)正副總統 (B)行政院副秘書長 (C)台灣高等法院院長(D)考試委員
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