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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
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46.有關資恐防制法所指定國際制裁名單之除名程序,應經下列何機關之除名程序?
(A)聯合國安全理事會
(B)國家安全局
(C)國際法院
(D)聯合國會員大會
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統計:
A(556), B(48), C(14), D(24), E(0) #3840829
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/10/20
#7609957
考點觀念 本題測驗考生對**《資恐防制法...
(共 838 字,隱藏中)
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11.有關資恐防制法所指定國際制裁名單之除名程序,應經下列何機關之除名程序? (A)聯合國安全理事會之除名程序 (B)國家安全局之除名程序 (C)國際法院之除名程序 (D)聯合國會員大會之除名程序
#2967435
30.辦理臨時性交易跨境匯款達多少金額(含等值外幣)以上時,金融機構應確認客戶身分? (A)新臺幣 3 萬元 (B)新臺幣 10 萬元 (C)新臺幣 30 萬元 (D)新臺幣 100 萬元
#3840813
11.洗錢及資恐風險評估報告應送何機關備查? (A)行政院 (B)法務部調查局 (C)內政部 (D)金融監督管理委員會
#3840794
14.依「洗錢防制物品出入境申報及通報辦法」規定,旅客或隨交通工具服務之人員出入境,同一人於同日單一航(班)次 若攜帶下列物品應向海關申報,下列何者非屬之? (A)總價值逾等值一萬美元之外幣 (B)總價值逾新臺幣十萬元之新臺幣現鈔 (C)總面額逾等值一萬美元之有價證券 (D)總價值逾等值一萬美元之黃金
#3840797
20.非個人帳戶基於業務需要經常或例行性須存入現金達一定金額以上之百貨公司、量販店等,經金融機構確認有事實需要者,得將名單轉送調查局核備,如調查局於幾日內無反對意見,其後該帳戶存入款項免逐次確認與申報? (A) 3 日 (B) 10 日 (C) 30 日 (D) 50 日
#3840803
24.下列何者為我國資恐防制政策研議、法案審查、計畫核議及業務督導機關? (A)司法院 (B)行政院 (C)總統府 (D)金融監督管理委員會
#3840807
40.我國法定之金融情報中心,為下列何機關? (A)國防部 (B)金融監督管理委員會 (C)法務部調查局 (D)國家安全局
#3840823
47.有關FATF 效能評鑑之評等基礎中,倘直接成果幾乎達成,僅需作微幅改善(Minor Improvements),其對應之評鑑等級為: (A)高度有效(High level of effectiveness) (B)相當有效(Substantial level of effectiveness) (C)中度有效(Moderate level of effectiveness) (D)低度有效(Low level of effectiveness)
#3840830
48.金融機構針對高風險客戶與具高風險因子之客戶,應有效採取強化管理措施,降低已知風險。下列何者非為相關措施? (A)實地查訪 (B)簡化管控措施 (C)增加客戶審查頻率(D)取得開戶與往來目的的相關資料
#3840831
49.下列何者非防制洗錢及打擊資恐議題上,辨識、評估及瞭解洗錢資恐風險之適當步驟? (A)將風險評估書面化 (B)風險評估一經設定後便不能隨意更新 (C)於決定整體風險程度及適當種類、強度之抵減措施前,應考慮所有相關風險因子 (D)建立適當機制,並將風險評估資訊提供主管機關及自律機構
#3840832
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