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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1證券交易相關法規與實務乙科#68568
> 試題詳解
11. 證券公司申請股票上市,應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完 整會計年度?
(A)三個
(B)四個
(C)五個
(D)六個
答案:
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統計:
A(144), B(32), C(340), D(18), E(0) #1778819
詳解 (共 1 筆)
鄒子嚴
B1 · 2018/04/15
#2724978
營業綜合商業務滿五年 實收資本-6億證券...
(共 82 字,隱藏中)
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34. 證券公司申請其股票上市,除符合上市審查準則有關規定外,並應同時經營證券承銷、自行 買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度? (A)二個 (B)三個 (C)五個 (D)七個
#1320295
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#1785428
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#1792857
12. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為下列何者? (A)經紀商、承銷商 (B)自營商、經紀商 (C)承銷商、自營商 (D)僅限綜合證券商
#1778820
13. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,就交割結算基金之優先受償順序,下列何者正確? (A)證券經紀商優先於委託人 (B)證券交易所優先於委託人 (C)證券經紀商優先於證券承銷商 (D)證券自營商優先於證券交易所
#1778821
14. 公司清算完結時,清算人應於幾日內,造具清算期內收支表、損益表、連同各項簿冊,送監察 人審查並提請股東會承認? (A)五日 (B)十五日 (C)二十日 (D)三十日
#1778822
15. 下列何者為證券交易法之立法目的? (A)發展國民經濟並保障投資 (B)促進金融市場發展 (C)提倡全民集資 (D)監督管理金融市場
#1778823
16. 董事長選任及職權之敘述,下列何者有誤? (A)未設常務董事者,應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意,互選一人為董事長 (B)設有常務董事者,由常務董事會特別決議互選一人為董事長 (C)董事長對內為股東會、董事會及常務董事會主席,對外代表公司 (D)董事長召集董事會應得常務董事同意
#1778824
17. 除經主管機關核准者外,公開發行公司應於會計年度第二季終了後幾日內,公告並申報經會計 師核閱及提報董事會之財務報告? (A)六十日 (B)四十五日 (C)三十日 (D)二十日
#1778825
18. 依「證券交易法」規定,從事內線交易者應負何種法律責任? (A)僅有刑事責任 (B)僅有民事責任 (C)僅有行政責任 (D)刑事責任及民事責任
#1778826
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