阿摩線上測驗
11. 證券商辦理受託管理私募股權基金業務，以下敘述何者錯誤？
(A)應設置專責部門，並配置適足、適任之人員
(B)得涉及經營證券投資信託業務
(C)投資於集中交易市場或證券商營業處所之有價證券，應委託其他證券經紀商為之
(D)不得與所經理之全權委託投資帳戶、自有資金帳戶、財富管理信託財產帳戶及自行買賣有價證券 帳戶間，為證券或證券相關商品交易行為
答案：登入後查看
統計： A(12), B(376), C(78), D(45), E(0) #3962363
統計： A(12), B(376), C(78), D(45), E(0) #3962363
詳解 (共 3 筆)
K.J
#7448362
答案：(B)（錯誤者為 B）
證券商受託管理私募股權基金，不得涉及經營證券投資信託業務（那是投信的業務範圍，須另行取得許可），故 (B) 敘述錯誤；(A)(C)(D) 均為正確規定。
4
1
lange
#7617759
答案為 (B)
ㅤㅤ
選項 (B) 「得涉及經營證券投資信託業務」為錯誤敘述。證券商受託管理私募股權基金，不得涉及經營證券投資信託業務（即不得公開募集或從事投信相關公募業務）。
ㅤㅤ
相關規定解析
-
(A) 正確： 應設置專責部門，並配置適足、適任之人員，建立完善的內部控制與風險管理機制。
-
(B) 錯誤： 不得涉及經營證券投資信託業務。
-
(C) 正確： 投資於集中交易市場或證券商營業處所之有價證券，應委託其他證券經紀商為之，以避免球員兼裁判與利益衝突。
-
(D) 正確： 為防止利益衝突，不得與所經理之全權委託投資帳戶、自有資金帳戶、財富管理信託財產帳戶及自行買賣有價證券帳戶間，為證券或證券相關商品交易行為。
0
0
