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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-2 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#110163
> 試題詳解
11. 證券投資信託事業經核准得投資下列哪些本國事業? 甲.證券投資顧問事業;乙.創業投資事業;丙.保險代理人
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
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統計:
A(297), B(30), C(155), D(1237), E(0) #2985129
詳解 (共 1 筆)
小陳
B1 · 2023/03/17
#5751417
一、依證券投資信託事業管理規則第十二條第...
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#2906498
12. 下列對於投信事業有關基金業務執行的規定,何者為是? (A)公司基金管理業務之相關執行程序及其事項,悉應遵守各證券投資信託基金受益憑證發行計 劃、證券投資信託契約之限制與規定 (B)除了以善良管理人之注意管理受託管理資產,並得為自己、代理人、受僱人或其他任何第三人 謀取利益 (C)公司應採取合理步驟,以確定客戶之真正身分,並於需要時要求檢視身分證明文件;另應確定客戶之財務狀況、投資經驗及投資目標。所有程序應備存書面,以遵守「公平交易法」之相關 規定 (D)公司應與保管機構之資產各自獨立,故無指示保管機構之權,也不可盤點檢查委託保管在保管 機構之資產
#2985130
13. 證券投資信託基金投資於甲上市公司,若甲公司因財務困難,股票暫停交易期滿而終止交易,基金投資於甲公司股票之資產價值應如何計算? (A)以暫停交易前一營業日收盤價計算 (B)以最近最新財務報告所列之每股淨值計算 (C)取前兩者較低者計算 (D)以零價值為計算
#2985131
14. 下列何者違反投信的交易室管理措施? (A)執行交易下單之電腦設備置於交易室內 (B)執行交易下單之電腦設備置於交易室以外之獨立空間 (C)透過門禁管理系統紀錄 (D)為維護個人資料安全,門禁系統紀錄之人員出入狀況應三個月後自動銷毀、資料不予留存
#2985132
15. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一,電子投票相關事務可由 何單位辦理? (A)發行該基金之投信 (B)該基金之保管銀行 (C)集保結算所 (D)以上三者任一
#2985133
16. 投信事業募集基金之資產,應依主管機關所定比率與所定方式保持之,下列何者非主管機關所定 方式? (A)現金 (B)存放於銀行 (C)向票券商買入符合一定評等等級以上之短期票券 (D)購買利率交換契約
#2985134
17. 甲公司為基金銷售機構,乙公司非為基金銷售機構,當兩者展開聯合業務推展活動時,以下須注意事項中,何者敘述有誤? (A)該聯合業務推展活動應事前向主管機關申請許可 (B)活動說明應讓投資人可以明確看出甲、乙非同一家公司 (C)甲公司應事先核閱乙公司之活動性質及內容 (D)乙公司之活動不得違反證券投資信託事業及基金銷售機構相關法令
#2985135
18. 違反證券投資信託基金管理辦法之規定者,應依何種法規之有關規定處罰? (A)證券交易法施行細則 (B)公司法 (C)證券投資信託及顧問法 (D)證券投資信託事業管理規則
#2985136
19. 某投信發行一上市 ETF,若欲對該 ETF 辦理分割或反分割作業,下列何者不符合辦理規定? (A)須至證交所指定之網際網路資訊申報系統進行申報 (B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 30 日前提出申請 (C)申請時所檢附之作業計畫,為利作業彈性,可暫不填寫受益憑證停止過戶日期 (D)受益憑證停止過戶期間應為 5 日 【請續背面作答】
#2985137
20. 投信事業之年報及月報,應送由何單位轉送何機構備查? (A)證券商業同業公會;金管會 (B)投信投顧公會;金管會 (C)證交所;金管會 (D)投信投顧公會;證交所
#2985138
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