阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆金融職業道德
>
104年 - 金融市場職業道德101-200#32640
> 試題詳解
111. 如客戶對金融商品無交易意願,金融從業人員為業績考量應:
(A)將其從客戶名單刪 除,不再提供服務
(B)了解客戶的需求,找尋適合客戶的商品
(C)與客戶約定損失共 同承擔,勸誘交易
(D)將客戶轉由其他從業人員服務
答案:
登入後查看
統計:
A(1), B(495), C(2), D(6), E(0) #1013730
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2017/01/05
#1577077
原本題目:111. 如客戶對金融商品無交...
(共 252 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
Dolly
B1 · 2017/01/05
#1576690
D選項後面,
"第 8 頁,共 37 頁"為冗句。
0
0
相關試題
112. 下列關於金融從業人員,受託管理客戶資產方式何者不適當? (A)業務人員向消費者 推薦金融商品時,不得以保證獲利的方式行之 (B)為客戶進行理財規劃分析時,應充分蒐 集資料,力求周延 (C)業務員可以利用內線交易方式替客戶獲利 (D)業務人員應做好銷售 之後的服務
#1013731
113. 關於金融從業人員之行為,下列何者正確? (A)為提供完整之服務,保管委任人之印 鑑與存摺 (B)同意他人使用第三者的名義執行業務 (C)與委任人為投資金融商品收益 共享或損失分擔之約定 (D)以上皆非
#1013732
114. 有關金融從業人員之行為,何者正確? (A)與委任人為投資商品標的收益共享或損失 分擔之約定 (B)以真實姓名為客戶提供市場分析資訊 (C)與委任人有金錢借貸的來往 (D)反向買賣其推介予客戶之金融商品
#1013733
115. 優良的金融從業人員,對於顧客的資產,應為如何? (A)隨時留意並管理客戶資產 (B) 忠於客戶所託 (C)提供最佳之投資服務 (D)以上皆是
#1013734
116. 當客戶投資標的與金融從業人員本身所推薦的不同時,應該如何面對較妥適? (A)基 於專業原則及為了顧客未來投資報酬著想,應該堅持自己的意見 (B)以客戶的意見為 意見 (C)與其充分溝通後,若顧客仍堅持,則依客戶的意見為主 (D)以上皆是
#1013735
117. 金融從業人員受到客戶委託而代替其管理資產時,應該注意哪幾項要點? (A)忠實原 則 (B)善良管理 (C)定時報告其資產增減的狀態 (D)以上皆是
#1013736
118. 金融從業人員在面對客戶做資產管理判斷時,應該抱持何項原則? (A)合理基礎判斷 (B)研究必須要堅持自己的意見,為避免客戶干擾判斷,應將客戶資產移至自己帳號之 下 (C)由於客戶通常都比較不專業,為了不讓客戶做出後悔的事,所以應以自己的意 見為交易判斷原則 (D)以上皆非
#1013737
119. 金融從業人員對於客戶資料的管理,下列何者為非? (A)適時更新客戶資料,並密切 注意客戶財務狀況之變動 (B)依客戶送禮的多寡來決定 (C)指定業務承辦人以外之人 員定期查核 (D)定時告知客戶資產的變動
#1013738
120. 證券商辦理客戶開戶買賣有價證券,要注意事項為何? (A)與客戶簽訂受託買賣有價 證券契約並辦妥開戶手續 (B)對客戶辦理徵信 (C)詳實評估客戶的投資能力 (D)以上 皆是
#1013739
121. 證券從業人員接受客戶委託買賣有價證券,應注意是否有涉及違法洗錢情事,下列何 者為不正常的交易情況? (A)由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或帳戶執行買 賣 (B)由客戶本人親自用電話委託買賣 (C)客戶委託買進或賣出 (D)以上皆是
#1013740
相關試卷
113年 - Part II : 職業道德501-550#137271
2024 年 · #137271
113年 - Part II : 職業道德401-450#137270
2024 年 · #137270
113年 - Part II : 職業道德251-300#137269
2024 年 · #137269
113年 - Part II : 職業道德151-200#137268
2024 年 · #137268
113年 - Part II : 職業道德1-50#137267
2024 年 · #137267
113年 - Part II : 職業道德51-100#137266
2024 年 · #137266
113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
2024 年 · #122186
113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
2024 年 · #122184
113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
2024 年 · #113514
113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
2024 年 · #89637