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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(101-200)#5780
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113.期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時,下列規定何者正確?
(A)不須辦理任何申報作業
(B)應於事實發生之日起五日內向主管機關申報
(C)公司應於次月十五日前彙總向主管機關申報
(D)應事先申報主管機關核准。
答案:
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統計:
A(2), B(25), C(5), D(6), E(0) #233142
詳解 (共 1 筆)
rogerhsieh.work
B1 · 2017/10/31
#2468898
期貨商管理規則第 4 條期貨商有下列情事...
(共 664 字,隱藏中)
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相關試題
114.期貨經紀商因業務關係與客戶發生民事訴訟時,最遲應於下列何時向主管機關申報?(A)應於知悉之日起十五日內申報 (B)應於訴訟發生之日起十日內申報 (C)應於次月五日前申報 (D)應於知悉或訴訟發生之日起五日內申報。
#233143
115.期貨經紀商之業務員有下列何種情事時,期貨經紀商應依期貨商管理規則之規定,向主管機關辦理申報?(A)有違反期貨交易法或主管機關依照該法所發布命令之行為 (B)有因業務上關係與客戶發生刑事訴訟之情事 (C)有銀行退票或拒絕往來之情事 (D)選項A、B、C皆是。
#233144
116.期貨商知悉其董事會在金融機構使用票據有拒絕往來之情事,應於幾日內向主管機關申報?(A)六日 (B)五日 (C)四日 (D)三日。
#233145
117.期貨商有下列何種情事時,應向主管機關申報?(1)變更營業項目;(2)開業、停業、復業或終止營業;(3)受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產;(4)客戶保證金專戶之開設、變更或終止:(A)(1)、(3)、(4) (B)(2)、(3) (C)(2)、(4) (D)(1)、(2)、(4)。
#233146
118.期貨商經理人持有公司股份變動時,以下何者正確?(A)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報 (B)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報 (C)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報 (D)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報。
#233147
119.期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量,達本國期貨交易法令應申報之數額者,下列何者正確?(A)公司應向本國期貨交易所申報,同時向主管機關申報 (B)公司應向本國期貨交易所申報,但無庸向主管機關申報 (C)公司應向主管機關申報,但無庸向本國期貨交易所申報 (D)公司無庸向主管機關及本國期貨交易所申報。
#233148
120.依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報?(A)業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人 (B)停業 (C)終止客戶保證金專戶 (D)經理人持有股份變動。
#233149
121.下列敘述何者不正確?(A)期貨商內部控制制度之訂定或變更,應報經董事會同意,並留存備查 (B)期貨商得藉主管機關之營業許可,作為營業能力及財務健全之宣傳或保證 (C)期貨商應設置內部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務,並作成稽核報告,備供查核 (D)期貨商讓與全部或主要部分之營業或財產,應事先向主管機關申報核准。
#233150
122.關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確?(A)不得將之主管機關之營業許可作為其財務健全之宣傳或保證 (B)宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜,由中華民國期貨業商業同業公會訂定管理辦法 (C)主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄 (D)宣傳資料之形式及內容,應經主管機關審核及簽章後始可使用。
#233151
123.期貨經紀商於電視台第四台提供期貨交易之技術分析節目者,其所製播節目之錄影帶依期貨商管理規則之規定應保存多久?(A)不須保存 (B)至少應保存二個月 (C)保存二年 (D)保存五年。
#233152
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