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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(101-200)#5780
> 試題詳解
117.期貨商有下列何種情事時,應向主管機關申報?(1)變更營業項目;(2)開業、停業、復業或終止營業;(3)受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產;(4)客戶保證金專戶之開設、變更或終止:
(A)(1)、(3)、(4)
(B)(2)、(3)
(C)(2)、(4)
(D)(1)、(2)、(4)。
答案:
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統計:
A(17), B(12), C(16), D(24), E(0) #233146
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/10/02
#6827698
期貨商管理規則ㅤㅤ第 4 條期貨商有下列...
(共 638 字,隱藏中)
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相關試題
29.期貨商有下列何種情事時,應向主管機關申報? A.變更營業項目;B.開業、停業、復業或終止營 業;C.受讓其他期货商之全部或主要部分營業或財產;D.客戶保證金專戶之開設、變更或終止 (A)A.、C.、D. (B)B.>C. (C)B.、D. (D)A.、B.、D.
#694925
24.期貨商有下列何種情事時,應向主管機關申報?甲.變更營業項目;乙.開業、停業、復業或終 止營業;丙.受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產;丁.客戶保證金專戶之開設、變更 或終止 (A)甲、丙、丁 (B)乙、丙 (C)乙、丁 (D)甲、乙、丁
#3599279
118.期貨商經理人持有公司股份變動時,以下何者正確?(A)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報 (B)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報 (C)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報 (D)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報。
#233147
119.期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量,達本國期貨交易法令應申報之數額者,下列何者正確?(A)公司應向本國期貨交易所申報,同時向主管機關申報 (B)公司應向本國期貨交易所申報,但無庸向主管機關申報 (C)公司應向主管機關申報,但無庸向本國期貨交易所申報 (D)公司無庸向主管機關及本國期貨交易所申報。
#233148
120.依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報?(A)業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人 (B)停業 (C)終止客戶保證金專戶 (D)經理人持有股份變動。
#233149
121.下列敘述何者不正確?(A)期貨商內部控制制度之訂定或變更,應報經董事會同意,並留存備查 (B)期貨商得藉主管機關之營業許可,作為營業能力及財務健全之宣傳或保證 (C)期貨商應設置內部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務,並作成稽核報告,備供查核 (D)期貨商讓與全部或主要部分之營業或財產,應事先向主管機關申報核准。
#233150
122.關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確?(A)不得將之主管機關之營業許可作為其財務健全之宣傳或保證 (B)宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜,由中華民國期貨業商業同業公會訂定管理辦法 (C)主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄 (D)宣傳資料之形式及內容,應經主管機關審核及簽章後始可使用。
#233151
123.期貨經紀商於電視台第四台提供期貨交易之技術分析節目者,其所製播節目之錄影帶依期貨商管理規則之規定應保存多久?(A)不須保存 (B)至少應保存二個月 (C)保存二年 (D)保存五年。
#233152
124.依期貨商管理規則之規定,期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,由下列何者訂定?(A)期貨交易所 (B)主管機關 (C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (D)中華民國期貨業商業同業公會。
#233153
125.有關期貨商宣傳資料及廣告物之管理,下列敘述何者正確?(A)期貨商之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作及傳播等相關事項,須遵守中華民國期貨業商業同業公會之規範 (B)使用前應經期貨商內部稽核審核及簽名或蓋章後始可使用 (C)應至少保存一年 (D)期貨交易所得隨時抽查,期貨商不得拒絕。
#233154
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