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期貨交易法規
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96年 - 第三次期貨業務員測驗-期貨交易法規#18576
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29.期貨商有下列何種情事時,應向主管機關申報? A.變更營業項目;B.開業、停業、復業或終止營 業;C.受讓其他期货商之全部或主要部分營業或財產;D.客戶保證金專戶之開設、變更或終止
(A)A.、C.、D.
(B)B.>C.
(C)B.、D.
(D)A.、B.、D.
答案:
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統計:
A(16), B(8), C(19), D(31), E(0) #694925
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/10/02
#6827699
期貨商管理規則ㅤㅤ第 4 條期貨商有下列...
(共 638 字,隱藏中)
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相關試題
117.期貨商有下列何種情事時,應向主管機關申報?(1)變更營業項目;(2)開業、停業、復業或終止營業;(3)受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產;(4)客戶保證金專戶之開設、變更或終止:(A)(1)、(3)、(4) (B)(2)、(3) (C)(2)、(4) (D)(1)、(2)、(4)。
#233146
24.期貨商有下列何種情事時,應向主管機關申報?甲.變更營業項目;乙.開業、停業、復業或終 止營業;丙.受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產;丁.客戶保證金專戶之開設、變更 或終止 (A)甲、丙、丁 (B)乙、丙 (C)乙、丁 (D)甲、乙、丁
#3599279
30.期貨商應先申報主管機關核准之事項,下列何者正確? A.變更機構名稱;B.變更資本額、營運資 金或營業所用資金;C.合併或解散;D.投資外國事業 (A)A.、C.、D. (B)B.、C.、D. (C)A. 'B.、C. (D)A.、B.、C.、D.
#694926
31.關於違約損失準備的規定,下列何者正確? A.提列比率為百分之十;B.經營經紀業務之期貨商方 須提列;C.應按月提列;D.其用途以彌補受託從事期貨交易所發生損失為限 (A)A.、C.、D. (B)B.、C. (C)A. 'B.、C_ (D)B.、C.、D.
#694927
32.依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者為錯誤?(A)期貨經紀商為處理錯帳之需要,得於本公司開戶從事期貨交易(B)期貨經紀商經主管機關核准者,得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利益之計算從事期貨交易(C)金融機構兼營期貨業務者,為所營業務之需要,得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利 益之計算從事期貨交易(D)期貨商負責人、業務員或其他從業人員不得以自己之名義或利用他人名義從事期貨交易
#694928
33.期貨商接受客戶辦理開戶,下列敘述何者不正確? (A)應提供受托契約及風險預告書 (B)接受未能提出法人授權開戶證明書者之法人開戶 (C)應指派專人作契約内容、期貨交易程序之解說 (D)受託無約及風險预告書應交由客戶簽章並加註日期存執
#694929
34.下列敘述何者不正確?(A)期貨商經營期貨經紀業務時,應按月就當月經紀己實現之淨利,提列百分之二作為違約損失準備(B)期貨商所提列之違約損失準備,除彌補受託從事期貨交易所發生損失或主管機關核准者外,不得使用之(C)期貨商所提列之違約損失準備,累積已達法定最低之實收資本額、營業所用資金或營運資金之數額者,得免繼續提列(D)期貨商所提列之違約損失準備,於計算營利事業所得時,應依稅法之規定辦理
#694930
35.依我國期貨交易法之規定,下列何者為正確?(A)期貨經紀商之債權人,均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利(B)期貨經紀商之債權人,均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利(C)期貨經紀商之債權人,非經期貨交易所之核准,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其 他權利(D)期貨經紀商之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他 權利
#694931
36.證券商申請經營期貨交易輔助業務,須在多久之内未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買責之處分?(A)半年内(B)一年内(C)二年内(D)三年内
#694932
37.證券商申請經營期貨交易輔助業務時,若在主管機關許可後未依規定期限申請核發許可證照者,但有正當理由,在期限屆滿前得向主管機關申請延展,延展斯限不得超過:(A)一個月(B)二個月(C)六個月(D)一年
#694933
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