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96年 - 第三次期貨業務員測驗-期貨交易法規#18576

科目：期貨交易法規 | 年份：96年 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：期貨交易法規

選擇題 (50)

1. 依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨交易法的規範範圍包括期貨經紀商接受期貨交易人委託至國外進行期貨交易(B)期貨交易種類包括期貨契約、期貨選擇權契約、選擇權契約及槓桿保證金契約四種(C) 選擇權契約之標的物可為黃金(D)行政院得公告黃金期貨選擇權契約不適用期貨交易法。
2.依我國期貨交易法之規定，下列何者在集中市場之交易契約應受期貨交易法之規範？ A.黃金期貨選擇權 契約；B.股票選擇推契約；C.外匯期貨契約；D.認購（售）權證；E.外幣選擇權契約(A)僅 A.、B.、E.(B)僅 C.、D.(C)僅 A.、B.、C.、E.(D)僅 B. 'C.、D.、E.
3. 依我國期貨交易法，關於槓桿保證金契約的規定，下列何者不正確？(A) 得於未來特定期間內，依約定方式結算差價(B)槓桿保證金契約的履行方式僅為結算差價，不包括交付約定物(C)當事人取得權利的方式包括支付價金一定成數之款項(D)當事人取得權利的方式包括取得他方授與之一定信用額度
4.期貨商被公司制期货交易所停止交易時，對其在期貨集中交易市場所為之交易，應如何處理？ (A)有了結之義務 (B)無了結之義務 (C)可暫緩履約 (D)可委托其他期貨交易輔助人協助了結
5.下列何者為期貨交易所之業務規則中應規定之事項？ (A)交易制度 (B)結算制度 (C)斯貨商管理 (D)以上選項皆是
6.下列何者為公司制期貨交易所不得為之行為？(A)發行無記名股票(B)於章程中限制股東資格(C)遴選非股東之相關專家擔任董事(D)於章程中限制股票轉讓之對象
7.依據期貨交易所管理规則之規定，為期貨交易所從事下列何種業務之人員，不得相互兼任？ A. 期貨商財務之查核；B.市場之監視；C.市場之交易；D.市場保證金及權利金之作業 (A)A.、B.、C.、D. (B)A.、B.、C. (C)B.、C.、D (D)B. 'D.
8.關於期貨交易所應公布之資訊，下列何者不正確?(A)應於營業處所備羹期貨交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件，供主管機關調閱查核(B)斯貨商之財務、業務資料因屬商業機密，故不在公布範面(C)應將每曰成交契約之名稱、價格、數量等資料儘速發布並於適當場所揭示(D)應按曰製作期貨交易行情表於交易所揭示處公告
9.某曱未經主管機關足許可私自經營提供期貨集中交易市場予一般大眾進行期貨交易時，依我國期貨 交易法之規定，該行為是否違反規定？若是，其罰則為何？ (A)是，七年以下有期徒刑、得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)是，五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是，三年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)並未違反期貨交易法之規定，而係違反公司法之規定
10.依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所提列特別盈餘公積之規定，下列何者正確？(A)由公司制期貨交易所自行提列(B)每年提列之比率，由主管機關視盈餘狀況指定之(C)每年提列之比率，由董事會決議，報主管機關核准(D)以上皆是
11.依我國期貨交易法，有關公司制期貨交易所的規定，下列何者不正確？ (A)單一股東持股比例，不得超過實收資本額的百分之七 (B)公司制期貨交易所的組織，以股份有限公司為限 (C)公司制期貨交易所章程應依公司法規定 (D)股東資格及股份轉讓之限制，非經載明於章程，不生效力
12.依我國期貨交易法之規定，以下有關罰則的敘述，何者為正確?(A)期貨商受託從事生管機關公告以外之期貨交易之最重法定刑為有期徒刑五年(B)未經主管機關許可擅自經營期貨結算機構業務之最重法定刑為有期徒刑五年(C)期貨交易商業務員利用期貨交易人帳戶進行交易之最重法定刑為有期徒刑五年(D)期貨交易所董事對於違背職務上行為要求收受不正利益之最重法定刑為有期徒刑七年
13.期貨結算機構針對結算會異財務、業務之查核情形，應於何時向主管機關申報？(A)事實發生之次日(B)事實發生或處理完成三曰内(C)事實發生或處理完成五曰内(D)按月彙報
14.依我國期貨交易法，期貨結算機構執行市場監視時，得對結算會員採取下列何種必要措施？ (A)開除結算會眞之資格 (B)暫停所有期貨交易 (C)立刻將相關帳戶移轉給其他結算會員 (D)調整結算保證金之金額
15.期貨結算機構之業務為下列何者？ A.提供期貨集中交易市場；B.受託交易期貨商品；C.執行期貨 集中交易市場之結算及交割；D.擔保期貨交易之履約(A)A、B(B)B、C(C)C、D(D)B、D
16.結算會員不能履行結算、交割義務時，期貨結算機構應即採取下列何種措施？(A)專案檢查並予輔導(B)立即提高保證金額度(C)暫停其於結算機構之結算交割(D)專案檢查並督導承受結算會員接辦其結算交割事務
17.依我國期貨交易法，期貨結算機構執行市場監視，如發現有影響市場秩序之虞時，得採取下列何項措施？(A)對期貨交易人處以罰鍰(B)限制期貨商交易數量(C)同一交易曰内，多次追繳結算保證金(D)立刻暫停所有期貨交易契約之執行
18.期貨商負責人及業務員若有異動，期貨商應於異動後至遲幾曰之内，向全國期貨商業同業公會聯合 會申報？ (A)3 曰 (B)5 曰 (C)10 曰 (D)15 曰
19.本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者，必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務？(A)半年(B)1年(C)2年(D)3年
20.本國證券商申請兼營期貨業務者，須於最近多久之内，未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分？(A)三個月(B)六個月(C)一年(D)二年
21.依期貨商管理規則之規定，期貨經紀商受客户委託從事期貨交易時，得由下列何者依據客戶之委託填寫買賣報告書？(A)内部稽核(B)具有業務員資格之業務員(C)一般職員(D)以上皆是
22.依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金，其行為之罰則為何？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
23.關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存，下列何者不正確？(A) 以電話進行者，須同步錄音存證(B) 錄音及傳輸紀錄須保存至少二個月(C) 以傳真機傳輸買賣委託書內容時，應將傳輸內容存檔備查(D) 期貨交易有爭議者，委託紀錄應保留至爭議消除為止
24.未依證券交易法發行有價證券之期貨商，應於每年稅後盈餘項下，提列多少百分比的特別盈餘公 積？ (A)百分之三十到八十(B)百分之四十 (C)百分之二十 (D)百分之三十
25.本國證券商申請兼營期貨業務者，其自有資本適足比率不得低於下列何者？ (A)百分之一百二十 (B)百分之一百五十 (C)百分之兩百 (D)百分之兩百五十
26.下列何者為不正確？ (A)本國專營期貨商之名稱應標明期貨之字樣 (B)證券商兼營期貨業務者，其名稱亦應標明期貨之字樣 (C)期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存之營業保證金，有優先受清償之權利 (D)期货商所繳存之營業保證金，其金額係由主管機關定之
27.下列敘述何者不正確？(A)期貨商非加入同業公會公會，不得開業(B)期貨商應將許可證照，懸掛於營業處所之顯著位置(C)期貨商之宣傳資料，應保存二年(D)期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量，達本國或外國期貨交易法令應申報之數額，公司應於知 悉或事實發生之日起五曰内，向主管機關申報
28.期貨商經營自營及經紀業務者，下列何者錯誤?(A) 應於每次買賣時，以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣(B) 經理人、業務員皆得同時兼任自營部門與經紀部門之工作(C) 應個別獨立作業，且業務資訊不得互為流用(D) 不得有利益衝突或足致損害客戶權益之行為
29.期貨商有下列何種情事時，應向主管機關申報？ A.變更營業項目；B.開業、停業、復業或終止營 業；C.受讓其他期货商之全部或主要部分營業或財產；D.客戶保證金專戶之開設、變更或終止 (A)A.、C.、D. (B)B.>C. (C)B.、D. (D)A.、B.、D.
30.期貨商應先申報主管機關核准之事項，下列何者正確? A.變更機構名稱；B.變更資本額、營運資 金或營業所用資金;C.合併或解散；D.投資外國事業 (A)A.、C.、D. (B)B.、C.、D. (C)A. 'B.、C. (D)A.、B.、C.、D.
31.關於違約損失準備的規定，下列何者正確？ A.提列比率為百分之十；B.經營經紀業務之期貨商方 須提列；C.應按月提列；D.其用途以彌補受託從事期貨交易所發生損失為限 (A)A.、C.、D. (B)B.、C. (C)A. 'B.、C_ (D)B.、C.、D.
32.依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者為錯誤？(A)期貨經紀商為處理錯帳之需要，得於本公司開戶從事期貨交易(B)期貨經紀商經主管機關核准者，得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易(C)金融機構兼營期貨業務者，為所營業務之需要，得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利 益之計算從事期貨交易(D)期貨商負責人、業務員或其他從業人員不得以自己之名義或利用他人名義從事期貨交易
33.期貨商接受客戶辦理開戶，下列敘述何者不正確？ (A)應提供受托契約及風險預告書 (B)接受未能提出法人授權開戶證明書者之法人開戶 (C)應指派專人作契約内容、期貨交易程序之解說 (D)受託無約及風險预告書應交由客戶簽章並加註日期存執
34.下列敘述何者不正確？(A)期貨商經營期貨經紀業務時，應按月就當月經紀己實現之淨利，提列百分之二作為違約損失準備(B)期貨商所提列之違約損失準備，除彌補受託從事期貨交易所發生損失或主管機關核准者外，不得使用之(C)期貨商所提列之違約損失準備，累積已達法定最低之實收資本額、營業所用資金或營運資金之數額者，得免繼續提列(D)期貨商所提列之違約損失準備，於計算營利事業所得時，應依稅法之規定辦理
35.依我國期貨交易法之規定，下列何者為正確？(A)期貨經紀商之債權人，均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利(B)期貨經紀商之債權人，均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利(C)期貨經紀商之債權人，非經期貨交易所之核准，不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其 他權利(D)期貨經紀商之債權人，非依期貨交易法規定，不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他 權利
36.證券商申請經營期貨交易輔助業務，須在多久之内未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買責之處分？(A)半年内(B)一年内(C)二年内(D)三年内
37.證券商申請經營期貨交易輔助業務時，若在主管機關許可後未依規定期限申請核發許可證照者，但有正當理由，在期限屆滿前得向主管機關申請延展，延展斯限不得超過：(A)一個月(B)二個月(C)六個月(D)一年
38.依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？ (A)期貨信託事業管理貍，除依期貨交易法或其所發布命令之规定外，適用信託及信託業管理之法律 (B)期貨信託事業於募集期貨信託基金，非經主管機關核准，不得為之 (C)期貨信託基金管理辦法，由主管機關定之 (D)期貨信託事業及基金保管機關，就自有財產所負债務，其債權人得對於基金資產請求扣押或行使其他權利
39.某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金，依我國期貨交易法之規定， 該行為違反規定之罰則為何？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(D)僅處十二萬元以上六十萬元以下行政罰鍰
40.期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約，其中應載明事項以下何者正確？ (A)契約雙方當事人接到期貨交易人之申訴等，應自行處理 (B)佣金及其它相關費用可依雙方議定，不需明示於委任契約中 (C)契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍 (D)任一契約當事人猜求他方提供必要之相關業務、財務資料，得依情況拒絕
41.依期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納而逾期未缴納者，移送下列何者強制執行？ (A)經濟部 (B)財政部 (C)行政院金管會 (D)法院
42.依我國期貨交易法之規定，某甲涉嫌非法經營期貨商業務，接受期貨交易人委託交易台股指數期貨契約，主管機關通知其到達辦公處所說明時，某甲可選任下列何種人員陪同到場？ A.律師；B. 會計師；C.依法得為辯護之人 (A)A.、B.、C. (B)僅 A_、C, (C)僅A. (D)以上皆非，因规定不可選任人員陪同到場
43.甲為期貨交易所董事長，獲悉重大影響某股票選擇權契約價格的诮息，在該消息未公開前以某乙帳戶進行與該消息有關股票現貨交易，該行為依期貨交易法之規定是否合法？若不合法，其法定刑責為何？(A)不合法，可處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)不合法，可處五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)甲是進行股票現貨交易，故其行為係屬合法(D)甲是以乙名義進行交易，故其行為係屬合法
44.因為美國中西部發生糧旱導致小麥市場發生嚴重波動，足以嚴重妨礙小麥期貨交易時，我國主管機關得採取下列何種措施? A. 限制期貨價格波動幅度；B.調整保證金額度；C.限制期貨交易人交易數量；D.提早期貨之結算交割(A)A.、C.、D.(B)A.、B.、C.(C)B.、C.(D)A.、D.
45.依我國期貨交易法第一百零七條有關内線交易禁止之對象包括：A.期貨結算機構之經理人；B.主管 機關之受雇人；C.期貨信託事業之董事；D.從前述之人獲悉消息的人。(A)僅 A.、B.(B)僅 B.、C.、D.(C)僅 A.、B.、C.(D)A.、B.、C.、D.
46.美國商品交易法所禁止的「沖洗銷售」（wash sale)，係指下列何種態樣的行為？(A)同一委託人買入並賣出出同一期貨交易契約，而使買入與賣出之部位相互抵銷(B)為了遲延交割之目的，而將一持有已久之部位以另一新的部位來取代(C)同一客戶的綜合悵戶(omnibus account)由二個不同之經紀人同時為該帳戶進行相反而恰好可以沖銷的委託，但該客戶並未事先安排此種沖銷(D)以上皆是
47.下列在交易所上市的何種契約依美國商品交易法之規定，不屬商品期貨交易委員會(CFTC)管轄者？(A)外匯期貨契約(B)股價指數期貨選擇權契約(C)股票選擇權契約(D)政府公債期貨契約
48.期貨交易辅助人接受期貨商委任，如該委任期貨商經營國内期貨經紀業務者，應具本國期貨結算機 構之： (A)結算會員資格 (B)股東資格 (C)業務委員會委員資格 (D)以上皆是
49.期貨交易契約經主發機關核准在期貨交易所上市後，有下列何種情事者，主管機關得撤銷之？ (A)經期貨交易所申請 (B)期貨契約未平倉量超過現貨市場庫存量 (C)避險交易不足三分之一 (D)以上選項皆非
50.下列何者須具備期貨商業務員之資格條件？ (A)受託買賣部門之經理人(B)自行買賣部門之經理人(C)結算交割部門之經理人(D)以上皆是

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