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96年 - 第三次期貨業務員測驗-期貨交易法規#18576
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19.本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者,必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?
(A)半年
(B)1年
(C)2年
(D)3年
答案:
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統計:
A(5), B(3), C(24), D(2), E(0) #694915
詳解 (共 1 筆)
Daniel Lu
B1 · 2018/08/14
#2962330
申請兼營期貨業務因為規定最近2年未受主管...
(共 35 字,隱藏中)
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本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者,必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
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76.本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第三款為停業處分者,至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年。
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77.本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者,至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年。
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44. 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第三款為停業處分者,必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?(A)半年(B)1年(C)2年(D)3年
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23.本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者,原則上至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
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30. 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者,原則上至少必須滿多少 時間以上,才能申請兼營期貨業務? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
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20.本國證券商申請兼營期貨業務者,須於最近多久之内,未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分?(A)三個月(B)六個月(C)一年(D)二年
#694916
21.依期貨商管理規則之規定,期貨經紀商受客户委託從事期貨交易時,得由下列何者依據客戶之委託填寫買賣報告書?(A)内部稽核(B)具有業務員資格之業務員(C)一般職員(D)以上皆是
#694917
22.依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金,其行為之罰則為何?(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#694918
23.關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者不正確?(A) 以電話進行者,須同步錄音存證(B) 錄音及傳輸紀錄須保存至少二個月(C) 以傳真機傳輸買賣委託書內容時,應將傳輸內容存檔備查(D) 期貨交易有爭議者,委託紀錄應保留至爭議消除為止
#694919
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