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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-2 投乙-投信投顧相關法規#39934
> 試題詳解
12、 ( ) 證券投資信託事業之督察主管每年應向董事會及監察人提出幾次年度督察報告?
(A) 一次
(B) 二次
(C) 三次
(D) 四次。
答案:
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統計:
A(238), B(18), C(4), D(19), E(0) #1133565
詳解 (共 2 筆)
楊忠穎
B1 · 2020/02/09
#3768774
每年至少提供一次
2
0
kenny40307
B2 · 2020/06/04
#4034628
證券投資信託事業之督察主管每年應向董事...
(共 37 字,隱藏中)
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相關試題
15、 ( ) H證券投資信託公司與甲、乙、丙三家銀行關係如下:甲銀行投資H證券投資信託公司股份百分之五;乙銀行係H證券投資信託公司之董事;丙銀行投資H證券投資信託公司股份百分之二,請問甲、乙、丙三家銀行何者不得擔任H證券投資信託公司所經理基金之保管機構﹖ (A) 甲銀行 (B) 乙銀行 (C) 甲、乙銀行 (D) 甲、乙、丙銀行。
#1133568
16、 ( ) 依投顧事業設置標準第五條規定,成立證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新臺幣多少? (A) 一千萬元 (B) 二千萬元 (C) 三千萬元 (D) 四千萬元。
#1133569
17、 ( ) 投信公司募集下列何種基金無需經過中央銀行同意? (A) 國內募集投資國內之股票型基金 (B) 貨幣市場基金 (C) 外幣計價基金 (D) 國外募集投資國內基金。
#1133570
18、 ( ) 證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上,得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金? (A) 新臺幣五百萬元 (B) 新臺幣一千萬元 (C) 新臺幣二百萬元 (D) 新臺幣二千萬元。
#1133571
19、 ( ) 下列何者可為證券投資信託事業之發起人? (A) 受破產之宣告,已復權者 (B) 使用票據經拒絕往來尚未期滿者 (C) 無行為能力或限制行為能力者 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆不可。
#1133572
20、 ( ) 證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範,何者正確? (A) 投票權僅能由受益憑證持有人親自為之 (B) 證券投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權,以爭取受益憑證持有人利益 (C) 投信事業出席股東會前,應將行使表決權之評估分析做成說明建檔 (D) 證券投信事業應將股東會相關書面資料及記錄至少保存三年。
#1133573
21、 ( ) 證券投信或投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,以下何者正確﹖ (A) 經客戶同意投資於本事業發行之認購權證 (B) 外國有價證券 (C) 經客戶同意投資與本事業有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133574
22、 ( ) 信託業得依法定方式,經主管機關許可兼營下列業務,下列敘述何者正確? (A) 以委任方式經營全權委託投資業務 (B) 以信託方式辦理全權委託投資業務 (C) 直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資顧問業務 (D) 選項A、B、C皆是。
#1133575
23、 ( ) X曾任甲公司宣告破產時之董事、Y為當時之監察人、Z為副總經理,其破產終結未滿幾年,三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年。
#1133576
24、 ( ) 投顧事業受理全權委託之書件及簽訂之相關契約,於契約失效後,應至少保存幾年? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 十年。
#1133577
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