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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-2 投乙-投信投顧相關法規#39934
> 試題詳解
19、 ( ) 下列何者可為證券投資信託事業之發起人?
(A) 受破產之宣告,已復權者
(B) 使用票據經拒絕往來尚未期滿者
(C) 無行為能力或限制行為能力者
(D) 選項
(A)、
(B)、
(C)皆不可。
答案:
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統計:
A(217), B(0), C(1), D(33), E(0) #1133572
詳解 (共 1 筆)
Void
B1 · 2018/03/27
#2694773
證券投資信託事業設置標準第3條有下列情事...
(共 901 字,隱藏中)
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相關試題
20、 ( ) 證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範,何者正確? (A) 投票權僅能由受益憑證持有人親自為之 (B) 證券投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權,以爭取受益憑證持有人利益 (C) 投信事業出席股東會前,應將行使表決權之評估分析做成說明建檔 (D) 證券投信事業應將股東會相關書面資料及記錄至少保存三年。
#1133573
21、 ( ) 證券投信或投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,以下何者正確﹖ (A) 經客戶同意投資於本事業發行之認購權證 (B) 外國有價證券 (C) 經客戶同意投資與本事業有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133574
22、 ( ) 信託業得依法定方式,經主管機關許可兼營下列業務,下列敘述何者正確? (A) 以委任方式經營全權委託投資業務 (B) 以信託方式辦理全權委託投資業務 (C) 直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資顧問業務 (D) 選項A、B、C皆是。
#1133575
23、 ( ) X曾任甲公司宣告破產時之董事、Y為當時之監察人、Z為副總經理,其破產終結未滿幾年,三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年。
#1133576
24、 ( ) 投顧事業受理全權委託之書件及簽訂之相關契約,於契約失效後,應至少保存幾年? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 十年。
#1133577
25、 ( ) 萬金證券投資信託基金每單位淨資產價值如下:五月十四日10元、五月十五日10.5元、五月十六日9.8元、五月十七日10.2元,受益人林先生於五月十五日上午十時向證券投資信託公司請求買回萬金證券投資信託基金,請問買回價格之每單位淨資產價值多少? (A) 10元 (B) 10.5元 (C) 9.8元 (D) 10.2元。
#1133578
26、 ( ) 證券投資顧問事業運用全權委託投資資產,若投資任一公司發行之公司債,依法不得超過每一全權委託投資帳戶淨資產價值多少比例? (A) 5% (B) 10% (C) 20% (D) 30%。
#1133579
27、 ( ) 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告,於每月終了後多久編具月報? (A) 二個月、二十日 (B) 三個月、十日 (C) 二個月、十日 (D) 三個月、二十日。
#1133580
28、 ( ) 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項? (A) 全權委託之收費方式 (B) 證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表 (C) 投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133581
29、 ( ) 某證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務,為促進公司業務之成長,申請經營全權委託投資業務,則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上? (A) 三千萬 (B) 五千萬 (C) 六千萬 (D) 七千萬。
#1133582
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