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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-2 投乙-投信投顧相關法規#39934
> 試題詳解
23、 ( ) X曾任甲公司宣告破產時之董事、Y為當時之監察人、Z為副總經理,其破產終結未滿幾年,三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 五年。
答案:
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統計:
A(11), B(26), C(229), D(23), E(0) #1133576
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/09/26
#5113696
破產-3年
(共 7 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707855
未解鎖
第 68 條 有下列情事之一者,不得...
(共 949 字,隱藏中)
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26. 甲曾任x公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理,其破產終結未滿幾年,三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1641522
26.甲曾任 x 公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理,其破產終結未滿幾年,三人 不得共同為證券投資顧問事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1785809
27. A 為某曾任甲公司宣告破產時之董事、B 為當時之監察人、C 為副總經理,其破產終結未滿幾年, 三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1798994
27. A 為某曾任甲公司宣告破產時之董事、B 為當時之監察人、C 為副總經理,其破產終結未滿幾年, 三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1801265
46. X 某曾任甲公司宣告破產時之董事、Y 為當時之監察人、Z 為副總經理,其破產終結未滿幾年, 三人不得共同為投顧事業之發起人? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2342955
24. 甲某曾任小李公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理,其破產終結未 滿幾年,三人不得共同為投顧事業之發起人? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2818638
24. 甲某曾任小李公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理,其破產終結未滿幾年,三人不得共同為投顧事業之發起人? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2818788
24、 ( ) 投顧事業受理全權委託之書件及簽訂之相關契約,於契約失效後,應至少保存幾年? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 十年。
#1133577
25、 ( ) 萬金證券投資信託基金每單位淨資產價值如下:五月十四日10元、五月十五日10.5元、五月十六日9.8元、五月十七日10.2元,受益人林先生於五月十五日上午十時向證券投資信託公司請求買回萬金證券投資信託基金,請問買回價格之每單位淨資產價值多少? (A) 10元 (B) 10.5元 (C) 9.8元 (D) 10.2元。
#1133578
26、 ( ) 證券投資顧問事業運用全權委託投資資產,若投資任一公司發行之公司債,依法不得超過每一全權委託投資帳戶淨資產價值多少比例? (A) 5% (B) 10% (C) 20% (D) 30%。
#1133579
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