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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69269
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27. A 為某曾任甲公司宣告破產時之董事、B 為當時之監察人、C 為副總經理,其破產終結未滿幾年, 三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
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統計:
A(24), B(37), C(459), D(16), E(0) #1798994
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707854
未解鎖
第 68 條 有下列情事之一者,不得...
(共 949 字,隱藏中)
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23、 ( ) X曾任甲公司宣告破產時之董事、Y為當時之監察人、Z為副總經理,其破產終結未滿幾年,三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年。
#1133576
26. 甲曾任x公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理,其破產終結未滿幾年,三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1641522
26.甲曾任 x 公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理,其破產終結未滿幾年,三人 不得共同為證券投資顧問事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1785809
27. A 為某曾任甲公司宣告破產時之董事、B 為當時之監察人、C 為副總經理,其破產終結未滿幾年, 三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1801265
46. X 某曾任甲公司宣告破產時之董事、Y 為當時之監察人、Z 為副總經理,其破產終結未滿幾年, 三人不得共同為投顧事業之發起人? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2342955
24. 甲某曾任小李公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理,其破產終結未 滿幾年,三人不得共同為投顧事業之發起人? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2818638
24. 甲某曾任小李公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理,其破產終結未滿幾年,三人不得共同為投顧事業之發起人? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2818788
28. 證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券 (C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D)依投資分析報告作成投資決定書
#1798995
29. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價 值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
#1798996
30. 有關證券投資顧問事業之人員配置,下列敘述何者有誤? (A)總經理、部門主管,除法令另有規定外,應為專任 (B)分支機構之經理人及業務人員得為兼任 (C)投顧業務人員得提供證券投資推介建議 (D)投顧業務人員經核准得辦理全權委託投資業務
#1798997
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