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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103年度第4次-高級業務員專業科目測驗試題及解答-相關法規與實務#18188
> 試題詳解
12.證券商與證券交易所之間因證券交易而產生之爭議’其仲裁方式為?
(A)強制仲裁
(B)約定仲裁
(C)任意仲裁
(D)協議仲裁
答案:
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統計:
A(365), B(18), C(3), D(25), E(0) #674572
詳解 (共 1 筆)
C L
B1 · 2019/06/23
#3432949
證交法166條:依本法所為有價證券交易所...
(共 79 字,隱藏中)
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相關試題
13.有關有價證券之募集與發行買賣等事項’證券交易法對公司法而言為何種法律關係? (A)低位階法律關係 (B)程序法律關係 (C)沒有關係 (D)特別法律關係
#674573
14.股東具有下列何種資格者得以書面記明提議事項及理由請求董事會召集股東臨時會? ^ (A)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份 ...(B)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之一以上股份 P (C)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之二以上股份 (D)持有已發行股份總數百分之五以上股份
#674574
15.會計師於内容存有重大虛偽不實或錯誤情事之公司、外國公司財務報告’未依有關法規規定與一般公 認審計準則查核,致未予敘明者,可處幾年以下有期徒刑? (A)—年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#674575
16.股份有限公司發行新股時’應由董事多少比例以上出席’及出席董事過半數之同意為之? (A)三分之二 (B)三分之一 (C)四分之三 (D)—分之一
#674576
17.公開發行公司與他公司無業務往來’亦無相互投資關係’但有短期融通資金之必要,其融資限額為? (A)貸與公司淨值之百分之十 (B)貸與公司淨值之百分之二十 (C)貸與公司淨值之百分之四十 (D)貸與公司淨值之百分之六十
#674577
18.利用内部消息買賣股票圖利,應負何種法律上之責任: (A)刑事責任 (B)民事責任 (C)選項AB皆是 (D)行政責任
#674578
19.公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東’其股票之轉讓應自取得其身分之曰 起並於一定期間屆滿後’始得轉讓’否則有短線利益歸入公司之適用。所稱「一定期間」為? (A)—個月 (B)三個月 ? (C)六個月 (D)九個月
#674579
20.證券商營業員違反法令,受解職之處分而未滿下列何項期限不得再從事證券相關業務? (A)五年 (B)四年 (C)三年(D)—年
#674580
21.初任證券商業務人員應於到職後多久内參如職前訓練? f (A)—個月 (B) 二個月 (C)半年 (D)—年
#674581
22.普通股股票須上市滿多久期間,始符合得為融資融券股票之要件? (A)三個月 (B)半年 (C) 一年 (D)—年
#674582
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