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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-3 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#27040
> 試題詳解
12.證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾曰内向同業公會 申報?
(A) 二曰
(B)三曰
(C)五曰
(D)十日
答案:
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統計:
A(43), B(11), C(75), D(194), E(0) #937977
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2017/10/24
#2460119
證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/12
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未解鎖
法規名稱: 證券投資顧問事業管理規則(9...
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10. 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)十日
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25、 ( ) 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A) 二日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十日。
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43、 ( ) 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A) 二日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十日
#1099223
13.出席股東不足規定定額,而為假決議時,應將假決議通知各股東並於多久期間内再行召集股東會? (A)十五曰 (B)—個月 (C)四十五曰 (D) 二個月
#937978
14.行使少數股東提案權之股東所提議案,於特殊情形董事會得不列為議案,下列敘述何者非屬特殊 情形? (A)該議案非股東會所得決議者 (B)提案股東於公司依「公司法」第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶時,持股不足者 (C)股東所提議案董事會決議未通過者 (D)該議案於公告受理期間外提出者
#937979
15.關於公司監察人之監察權行使,下列何者為正確? (A)監察人認為必要時,應先以書面敘明理由後,始能調查公司業務及財務狀況 (B)監察人調查公司財務狀況,應經公司同意,始能委託會計師審核 (C)監察人有二人以上時,應共同行使監察權 (D)監察人於董事會不能召集股東會時,得為公司利益召集股東會
#937980
16.公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家? (A) 二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家
#937981
17.關於發行申報、公告之財務報告内容有虛偽或隱匿情事時之民事赔償責任,其赔償對象為下列何者? (A)所有因而受有損害之投資人 (B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人,以及因而未進行交易之人 (C)限於對發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人 (D)限於因而受有損害之善意出賣人
#937982
18.依現行規定,轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換,失去發行債券之意義,現行規範如何 處理? (A)於轉換辦法中訂定轉換期間 (B)承銷契約中約定暫停過戶期間 (C) 一律限制發行後六個月内不得轉換 (D)發行後一個月内不得轉換
#937983
19.利用内部消息買賣股票圖利,應負何種法律上之責任: (A)刑事責任 (B)民事責任 (C)選項A、B皆是 (D)行政責任
#937984
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