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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 第3次證券交易法規與實務#18091
> 試題詳解
12.證券集中保管事業保管有價證券之方式為何?
(A)法定寄託之保管
(B)無名寄託之保管
(C)混合寄託之保管
(D)消費寄託之保管
答案:
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統計:
A(99), B(24), C(351), D(8), E(0) #668835
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/31
#4247270
有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第 ...
(共 108 字,隱藏中)
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13.證券商受理委託人開立信用帳戶,每人以幾戶為限? (A)一戶 (B) 二戶 (C)三戶 (D)在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶-
#668836
14.得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者? (A)經紀商、承銷商 (B)自營商、經紀商 (C)承銷商、自營商 (D)承銷商、自營商、經紀商皆可
#668837
15.有價證券之募集、發行、買賣,其管理友監督主要依據何項法令執行? (A)民法 (B)公司法 (C)證券交易法 (D)期貨交易法
#668838
16.公司法所稱之股份有限公司,提出法定盈餘公積分配前,必須先完成下列何事項? (A)先分派董監紅利 (B)先彌補公司虧損 (C)先分派股東股息 (D)先償還債務
#668839
17.上市上櫃之公司,應於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後多久内,公告並申報經會計師核閱 之季財務報告? (A)十曰 (B)四十五曰 (C)六十曰 (D)三個月
#668840
18.依現行的法令,下列何者不是刑事上不法之行為? (A)利用内線消息而從事内線交易之行為 (B)短線交易 (C)操縱市場之行情 (D)選項ABC皆屬刑事上之不法行為
#668841
19,有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者為: (A)證券承銷商 (B)證券自營商 (C)證券經紀商 (D)簽證會計師
#668842
20.證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款,應於事實發生之曰起幾日内向金管會申報? (A)五曰 (B)四曰 (C)三曰 (D) 二曰
#668843
21.證券商自受領證券業務許可證照後,於多久内仍未開始營業,主管機關得撤銷其許可? (A)六個月 (B)四個月 (C)三個月 (D) 二個月
#668844
22.證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度? (A)共同責任制 (B)分別責任制 (C)比率責任制 (D)選項ABC皆非
#668845
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