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證照◆金融市場常識
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107年 - 107年金融市場常識101-200#16836
> 試題詳解
121. 下列何者是金融從業人員正確之倫理觀念?
(A)遵守金融法規及自律規範之規定
(B) 自己之報酬應與正當營業活動之收益有關聯性
(C)爲客戶服務應善盡專業者之注意義 務
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(22), B(1), C(16), D(4873), E(0) #609207
詳解 (共 1 筆)
Jacob Yu
B1 · 2019/02/16
#3201249
遵守金融法規及自律規範之規定 自己之報酬...
(共 73 字,隱藏中)
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122. 下列何者不是結構型商品的主要風險? (A)作業風險 (B)信用風險 (C)流動性風險 (D)匯兌風險
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123. 結構型商品因連結標的價格變動,隨市場變化而有較高的風險報酬,下列何者是不正 當的銷售行為? (A)應充分告知結構型商品高報酬相對也會有高風險 (B)充分讓投資 者了解商品連結標的之內容、損益計算方式及可能最大之損失金額 (C)充分了解投資 人之財務能力及所願承擔之損失範圍 (D)結構型商品與一般存款性質相同,但其收益 較高,鼓勵將存款轉為投資結構型商品
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124. 銀行、保險及證券等金融機構間跨業行銷他業金融商品,下列何者為不正確之敘述? (A)金融機構辦理共同行銷或合作推廣,經核准後未經客戶同意將資料交付他業運用向 客戶行銷商品 (B)跨業行銷他業金融商品,首次須經主管機關之核准 (C)金融機構辦理跨業行銷,應建立共同行銷或合作推廣資料儲存、處理、交互運用之內部控制管理 規範 (D)共同行銷之業務人員辦理他業業務時,其行為直接對他業機構發生效力
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125. 金控公司子公司間辦理跨業共同行銷,下列敘述何者正確? (A)金融控股公司之子公 司間依使用目的得交互運用客戶之基本資料、帳務資料、信用資料等往來交易資料 (B) 辦理共同行銷之業務人員,應符合各業管法規所訂業務人員必須之資格或證照 (C)共 同行銷之業務人員辦理他業業務時,其行為直接對他業機構發生效力 (D)以上皆是
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126. 以下何者是屬初級市場活動? (A)集中交易市場交易 (B)未上市股票盤商交易 (C) 店頭市場交易 (D)企業之現金增資
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127. 初級(Primary)市場又稱為? (A)交易市場 (B)發行市場 (C)店頭市場 (D)流通市場
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130. 利率之一碼為: (A)0.25% (B)0.5% (C)1% (D)5%
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131. 臺灣證券交易所上市股票買賣,多少股以下的交易是屬零股買賣? (A)999 股 (B)99 股 (C)9股 (D)1股
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