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104年 - 金融市場職業道德101-200#32640
> 試題詳解
127. 金融從業人員受託管理運用財產時,以下何者為非?
(A)將客戶之存款移轉至員工存 款以提高收益率
(B)挪用客戶之資金以補足其他客戶之交易損失
(C)未經客戶同意以 客戶之資產提供作為交易保證金
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(11), B(8), C(9), D(468), E(0) #1013746
詳解 (共 2 筆)
Dolly
B1 · 2017/01/05
#1576814
選項D後,"
第 9 頁,共 37 頁 "為冗句
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2017/01/05
#1577076
原本題目:127. 金融從業人員受託管理...
(共 245 字,隱藏中)
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128. 金融從業人員受託管理運用財產時,以下何者為是? (A)應與自有財產共同管理 (B) 應與自有財產分別管理 (C)應與自有財產共同記帳 (D)應將較有利交易價格給自有財產
#1013747
129. 金融從業人員受託執行業務時,應如何紀錄客戶資料? (A)應就各客戶分別保存完整 且正確紀錄 (B)幫助客戶保管存摺 (C)由稽核人員抽寄對帳單,再與客戶對帳 (D)以 上皆非
#1013748
130. 金融從業人員受客戶委託從事投資時,不得有以下何種行為? (A)故意誤導客戶所投 資運用標的之風險 (B)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄 (C)故意誤導受益人有關 所投資運用商品應收取之費用 (D)以上皆是
#1013749
131. 金融從業人員受客戶委託執行業務,以下何種行為不正確? (A)為客戶保管存摺或存 單 (B)執行投資人員不得兼任保管投資財產 (C)製作正確或適當記錄 (D)提供存摺、 存單或定期投資報告
#1013750
132. 金融從業人員受客戶委託執行業務,如具有投資運用決定權,不得兼任以下何種業務? (A)兼任投資執行人員 (B)兼任投資資產保管人員 (C)兼任投資交割人員 (D)以上皆是
#1013751
133. 金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告? (A)應依照主管指示作定 期報告 (B)應依照業績考量編製獲利報告 (C)應依照契約約定及主管機關規定作定期 報告 (D)應推測客戶預期獲益率編製會計報告
#1013752
134. 以下何者是正確的? (A)客戶不得請求閱覽其帳戶明細 (B)客戶不得請求對事務處理 情形提供說明 (C)經客戶請求,應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明 (D) 客戶財產帳冊屬於業務機密,客戶不得請求閱覽
#1013753
135. 以下何種行為是正確的? (A)要求客戶辦現金卡否則不核准其房屋貸款 (B)要求客戶 辦信用卡否則不與之簽信託契約 (C)要求客戶填寫瞭解客戶作業相關資料 (D)要求客 戶與子公司開立證券戶否則無法接受委託投資
#1013754
136. 金融從業人員之職責要求,下列何者正確? (A)只照顧自己親朋好友 (B)只照顧行員 (C)公平對待所有客戶,而不偏袒某一客戶 (D)只照顧 VIP 客戶
#1013755
137. 金融從業人員受託執行業務時,下列何者為非? (A)客戶利益置於公司或個人的利益 之上 (B)受託人必須揭露與客戶的利益衝突 (C)受託人應公平對待所有客戶,不得偏 袒某一客戶 (D)受託人應以公司之利益為最高利益
#1013756
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