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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-4 投乙-投信投顧相關法規#38880
> 試題詳解
13、有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定,何者為非?
(A) 證券投資顧問事業之實收資本額增加時,不須增提營業保證金
(B) 所提存之金融機構須為得辦理保管業務者
(C) 營業保證金之處理要點,由同業公會擬訂
(D) 所提存之金融機構,其信用評等須達一定等級以上
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統計:
A(236), B(10), C(25), D(6), E(0) #1111861
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/26
#3908346
法規名稱:證券投資顧問事業證券投資信託事...
(共 466 字,隱藏中)
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27. 有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定,何者為非? (A)證券投資顧問事業之實收資本額增加時,不須增提營業保證金 (B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者 (C)營業保證金之處理要點,由同業公會擬訂 (D)所提存之金融機構須符合金管會所定條件
#1641523
23. 有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定,何者為非? (A)證券投資顧問事業之實收資本額增加時,不須增提營業保證金 (B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者 (C)營業保證金之處理要點,由同業公會擬訂 (D)所提存之金融機構須符合金融監督管理委員會所定條件
#1735953
27.有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定,何者為非? (A)證券投資顧問事業之實收資本額增加時,不須增提營業保證金 (B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者 (C)營業保證金之處理要點,由同業公會擬訂 (D)所提存之金融機構須符合金管會所定條件
#1785810
22. 有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定,何者為非? (A)投顧事業之實收資本額增加時,不須增提營業保證金 (B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者 (C)營業保證金之處理要點,由同業公會擬訂 (D)所提存之金融機構須符合金管會所定條件
#2060704
14、受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起,對於越權交易買進或賣出之款券,應如何履行責任? (A) 由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益 (B) 由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益 (C) 客戶撤銷買賣 (D) 由全權委託保管機構撤銷買賣
#1111862
15、投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為: (A) 一個月 (B) 六個月 (C) 一年 (D) 三年
#1111863
16、某證券投資信託公司實收資本額三億,向金管會申請經營全權委託投資業務,下列何者錯誤? (A) 呈報之書件經投信投顧公會審查後,轉報金管會許可 (B) 提存五千萬之營業保證金 (C) 經核准後,三個月內申請換發執照 (D) 提存營業保證金之金融機構不包含信用合作社
#1111864
17、對違反法令或自律規範之會員,投信投顧公會得給予何種處置? (A) 停權 (B) 課予違約金 (C) 命其限期改善 (D)以上皆是
#1111865
18、有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,下列敘述何者正確? (A) 為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (B) 更換提存金融機構,應函報金管會核准後始得為之 (C) 證券投資信託事業之實收資本額增加時,應增提營業保證金 (D) 選項A.B.C皆是
#1111866
19、初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練? (A) 半年 (B) 三個月 (C) 一年 (D) 二個月
#1111867
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