阿摩線上測驗
22. 有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定，何者為非?
(A)投顧事業之實收資本額增加時，不須增提營業保證金
(B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者
(C)營業保證金之處理要點，由同業公會擬訂
(D)所提存之金融機構須符合金管會所定條件
答案：登入後查看
統計： A(2436), B(40), C(160), D(47), E(0) #2060704
統計： A(2436), B(40), C(160), D(47), E(0) #2060704
詳解 (共 1 筆)
小榜眼
#3658915
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第10條
證券投資信託事業或證券投資顧問事業應依下列規定，向得辦理保管業務 ，並符合本會所定條件之金融機構提存營業保證金：一、實收資本額未達新臺幣一億元者，提存新臺幣一千萬元。
二、實收資本額新臺幣一億元以上而未達新臺幣二億元者，提存新臺幣一 千五百萬元。
三、實收資本額新臺幣二億元以上而未達新臺幣三億元者，提存新臺幣二 千萬元。
四、實收資本額新臺幣三億元以上者，提存新臺幣二千五百萬元。
前項營業保證金應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存，不得設 定質權或以任何方式提供擔保，且不得分散提存於不同金融機構；提存金 融機構之更換或營業保證金之提取，應函報本會核准後始得為之。 證券投資顧問事業之實收資本額增加時，應依第一項規定，向提存之金融機構增提營業保證金。
第一項營業保證金之處理要點，由同業公會擬訂，函報本會核定；修正時亦同。
他業兼營者，除期貨信託事業外，第一項及第三項規定之實收資本額，改 按指撥營運資金計算。
23
0
