13、 （ ） 證券投資信託事業依規定應設置相關部門，下列何者非屬必設之基本部門？
(A) 投資研究部門
(B) 財務會計部門
(C) 內部稽核部門
(D) 法務部門

06、 （ ） 證券投資信託事業依規定應設置相關部門，下列何者非屬必設之基本部門？ (A) 投資研究 (B) 財務會計 (C) 內部稽核 (D) 法務部門

14、 （ ） 證券投資信託事業募集組合型基金係指投資於證券投資信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位，下列對於組合型基金之敘述，何者正確？ (A) 得投資於其他組合型基金 (B) 每一組合型基金至少應投資三個以上子基金 (C) 投資於每個子基金最高投資上限不得超過組合型基金淨資產價值之百分之三十 (D) 投資於證券投資信託事業自己發行之基金者其管理費減三分之ㄧ

15、 （ ） T公司為非公開發行股票之公司，其董事任期於民國 101年 6 月 30 日屆滿。若 T 公司之董事任期未屆滿即提前於民國 101年 4 月 30日改選，股東會並決議董事於任期屆滿始為解任。若甲當選董事時持有 T公司股份 100 萬股，而於民國 101年 6 月 30日就任董事前轉讓其所持有之 T 公司股份數額60萬股，下列敘述何者正確？ (A) 甲當選失其效力 (B) T公司得聲請法院撤銷甲當選之董事資格 (C) 甲之董事資格不受影響 (D) 甲於就任時當然解任

16、 （ ） 若 T公司於民國 101 年 5 月 30日全面改選董事及監察人，共選出甲、乙、丙、丁及戊等五位董事監察人則由己當選。其中甲係連任董事，並於該次全面改選董事前擔任董事長之職務；乙所得選票，代表選舉權最多；丙為最資深之董事，則關於 T公司董事會之召集，下列敘述何者正確？ (A) 應由甲召集該屆第一次董事會 (B) 應由乙召集該屆第一次董事會 (C) 應由丙召集該屆第一次董事會 (D) 應由監察人己召集該屆第一次董事會

17、 （ ） T上市公司依法公告申報之財務報告，其主要內容有虛偽或隱匿之情事，相關人員依證券交易法之規定，應負民事賠償責任。關於其應負民事責任之型態，下列敘述何者正確？ (A) T公司之董事長應負推定過失責任 (B) T公司之總經理應負推定過失責任 (C) T公司之會計主管應負推定過失責任 (D) T公司之主辦會計曾在財務報告上簽名或蓋章者，應負過失責任

18、 （ ） 甲為 T上市公司之經理人，於民國 90年時即持有 T 公司股票 100 萬股。若甲於民國 101年 1月 30日以每股新台幣(以下同)20元買入 T 公司之股票 5萬股；於民國 101 年 2 月 29日利用其未成年子女乙之名義以每股 21元買入 T 公司股票 6萬股；於民國 101年 3 月 30日繼承其父親丙所持有 T 公司股票 7 萬股，當時每股市價 23元；於民國 101年 4 月 30日以每股 20元認購 T 公司私募之股票8 萬股。其後 T於民國 101年 5 月 30日以每股 40元賣出 T 公司股票 26萬股，則下列關於歸入權之敘述何者正確？ (A) 甲所賣出之 26萬股皆無歸入權之適用 (B) 僅甲利用乙名義買入之股票，無歸入權之適用 (C) 僅甲因繼承所持有及依私募而認購之股票，無歸入權之適用 (D) 僅甲依私募而認購之股票，無歸入權之適用

19、 （ ） 甲為 T上櫃公司之董事，關於甲就其持股所應負之申報義務，下列敘述何者正確？ (A) 若甲之持股有變動，應於每月十日以前將上月份持有股數變動之情形，向 T公司申報 (B) 若甲將股票設定質權，應自行立即將持有股數設質之情形，向主管機關申報並公告之 (C) 若甲將股票設定質權，應於每月五日以前將上月份持有股數設質之情形，向 T公司申報 (D) 若甲將股票設定質權，應立即通知公司

20、 （ ） T公司之股票已在證券交易所上市，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」，其辦理下列何種有價證券之發行，得免出具證券承銷商評估報告及律師法律意見書？ (A) 辦理現金發行新股 (B) 因辦理分割發行新股 (C) 因辦理合併發行新股 (D) 辦理發行普通公司債

21、 （ ） 若 T證券投資信託公司之基金經理人甲，因重大過失將所管理之高科技基金資產投資運用於瀕臨下櫃之 W上櫃公司股票，致該基金投資人受到損害。下列對於甲應負損害賠償責任之敘述何者正確？ (A) 法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額三倍以下之懲罰性賠償 (B) 法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額二倍以下之懲罰性賠償 (C) 法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額一倍以下之懲罰性賠償 (D) 法院得因被害人之請求定期損害賠償金額，但不得依侵害情節，酌定懲罰性賠償

22、 （ ） 期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占該期貨信託基金淨資產價值百分之四十以上者，應依金管會規定先申請兼營證券投資信託業務。但募集發行下列何種期貨信託基金，不在此限？ (A) 傘型期貨信託基金 (B) 一般型期貨信託基金 (C) 黃金期貨信託基金 (D) 組合型及保本型期貨信託基金

115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務#139208

114年 - 114-3 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074

114年 - 114-3 證券商高級業務員：證券交易相關法規與實務#134899

114年 - 114-3 證券商業務員(乙科)：證券交易相關法規與實務#134894

114年 - 114-2 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594

114年 - 114-1 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593

114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務#130471

114年 - 114-2 高級業務員：證券交易相關法規與實務#130444

114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科)：證券交易相關法規與實務#127112

114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務#127101