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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#73145
> 試題詳解
13.下列何者,係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之 依據?
(A)受益憑證發行計畫
(B)證券投資信託契約
(C)受益憑證
(D)公開說明書
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統計:
A(20), B(759), C(57), D(63), E(0) #1906677
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/24
私人筆記#4583629
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14.證券承銷商包銷有價證券,原則上包銷總金額之上限為何? (A)全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B)淨資產減無形資產後餘額之十五倍 (C)流動資產減流動負債後餘額之十五倍 (D)固定資產減流動負債後餘額之十五倍
#1906678
15.證券投資顧問事業在有線電視播出之投資分析節目,應保存節目錄影及錄音年限至少為: (A)一年 (B)五年 (C)十年 (D)永久保存
#1906679
16.依「證券交易法」規定,私募對象有條件限制,且其人數不得超過幾人? (A)二十人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)一百人
#1906680
17.初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後多久之內參加職前訓練? (A)二個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
#1906681
18.發行股票公司監察人不為公司行使短線交易利益歸入請求權時,股東得以幾日之期限,請求監 察人行使之;逾期不行使時,請求之股東得為公司行使之? (A)二十日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日
#1906682
19.依「證券交易法」規定,公司買回本公司股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數多 少比例? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#1906683
20.證券投資信託事業之受僱人,若對於違背職務之行為,要求不正利益者,可能會面臨何種處罰? (A)最高七年以下有期徒刑 (B)最高五年以下有期徒刑 (C)最高三年以下有期徒刑 (D)最高一年以下有期徒刑
#1906684
21.證券經紀商在證券交易所買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,應如何處理? (A)證券交易所應先代為交付 (B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付 (C)證券商業同業公會應先代為交付 (D)證券商業同業公會應指定其他證券經紀商代為交付
#1906685
22.證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金,應先向申購之投資大眾交付: (A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)經會計師查核簽證之財務報告 (D)各類投資基金介紹
#1906686
23.發行股票已超過三千萬股之公開發行公司之董事申報轉讓持股,每一交易日得轉讓之數量比例 為該超過部分之多少比例? (A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)千分之五
#1906687
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