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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-2 證法乙科專業科目測驗試題及解答#56097
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13.依公司法之規定,下列何者非股份有限公司的負責人?
(A)公司經理人
(B)公司股東
(C)公司董事
(D)公司重整人
答案:
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統計:
A(17), B(177), C(2), D(61), E(0) #1413939
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/07
私人筆記#4492832
未解鎖
第 8 條 本法所稱公司負責人:在無...
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14.上市上櫃之公司,應於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後多久内,公告並申報經會計 師核閱之季財務報告? (A)十曰 (B)四十五曰 (C)六十曰 (D)三個月
#1413940
15.依「公司法」規定,公開發行公司發行公司債以籌措資金,須經: (A)股東會決議通過 (B)董事會決議通過 (C)董事長個人之決定 (D)董事會與監察人共同決定
#1413941
16.以下中報募集與發行有價證券案件,何者免出具主辦承銷商評估及律師意見? (A)發行普通公司債 (B)發行具股權性質之公司債有委託證券承銷商對外公開承銷者 (C)募集設立 (D)選項ABC皆是
#1413942
17.公開發行公司所公告並申報之個體或個別財務報告,如有更正綜合損益金額在新臺幣多少元以 上者,且達原決算營業收入淨額百分之一者,即須重編財務報告,並重行公告? (A)三百萬元 (B)六百萬元 (C)九百萬元 (D) —千萬元
#1413943
18.内部人從事内線交易因而獲利者,得對之行使民事赔償責任之請求權人,為下列何者? (A)發行公司 (B)證券交易所 (C)證券主管機關 (D)當曰善意從事相反買賣之人
#1413944
19.證券交易法第一百五十七條之一規範之内線交易的構成要件,指獲悉消息而消息未公開或公開 後多少小時内,不得買入或賣出? (A)十二小時 (B)十六小時 (C)十八小時 (D) 二十四小時
#1413945
20.證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元? (A)—千萬元 (B) 二千萬元 (C)三千萬元 (D)五千萬元
#1413946
21.有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者為: (A)證券承銷商 (B)證券自營商 (C)證券經紀商 (D)簽證會計師
#1413947
22.證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付而致生價金差額及一切費用, 臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之? (A)違約損失準備金 (B)買賣損失準備金 (C)交割結算基金 (D)提存營業保證金
#1413948
23.證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾曰内提示相關帳冊憑證及資料,逾期未提出者,即認為 規避或拒絕檢查? (A)—日内 (B)二日内 (C)三日内 (D)四曰内
#1413949
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