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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-4投信投顧相關法規(含自律規範)#18800
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13.證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投資顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務?
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)金融監督管理委員會
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)證券商業同業公會
答案:
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統計:
A(8), B(99), C(706), D(36), E(0) #705708
詳解 (共 2 筆)
lisa6621
B1 · 2020/06/26
#4093899
“登錄”二字通常是向公會
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Cypress Chou
B2 · 2025/10/09
#6865897
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則...
(共 187 字,隱藏中)
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相關試題
42、 ( ) 證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投資顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A) 證券暨期貨市場發展基金會 (B) 行政院金融監督管理委員會 (C) 證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D) 證券商業同業公會
#1160403
37. 證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#1256028
31.證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員,應由所屬證券投資顧問事業 向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#1786014
37. 證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#1792945
3. 投顧事業之部門主管,應由所屬投顧事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#2771818
20. 投顧事業之部門主管,應由所屬投顧事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#2906490
14.甲證券投資信託事業申請募集證券投資信託基金之核准,無須檢附下列何種書件? (A)證券投資信託契約 (B)公開說明書 (C)董事會募集議事錄 (D)發起人會議議事錄
#705709
15.投信投顧事業應於何時始得進行全權委託之投資? (A)經投信顧公會核准本契約 (B)開立全權委託買賣帳戶手續完成 (C)簽定所有法定之契約 (D)完成選項B及C之手續後
#705710
16.證券投資信託基金投資所得應分配之收益,應於會計年度結束後幾個月内分配之? (A)三個月 (B)四個月 (C)五個月 (D)六個月
#705711
17.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總 申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、 金額及日期等資料,其申報之週期為: (A)每週申報乙次 (B)每月申報乙次 (C)每季申報乙次 (D)每半年申報乙次
#705712
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