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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-1 證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#68848
> 試題詳解
31.證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員,應由所屬證券投資顧問事業 向何機構登錄後,始得執行業務?
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)金融監督管理委員會
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)證券商業同業公會
答案:
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統計:
A(2), B(14), C(103), D(4), E(0) #1786014
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/10/09
#6865899
法規名稱:證券投資顧問事業負責人與業務...
(共 124 字,隱藏中)
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13.證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投資顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
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42、 ( ) 證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投資顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A) 證券暨期貨市場發展基金會 (B) 行政院金融監督管理委員會 (C) 證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D) 證券商業同業公會
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37. 證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
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37. 證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
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3. 投顧事業之部門主管,應由所屬投顧事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
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20. 投顧事業之部門主管,應由所屬投顧事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
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32.下列何種議案不得在非公開發行公司之股東會以臨時動議提出? (A)許可董事競業之議案 (B)分派盈餘之議案 (C)起訴董事之議案 (D)選任董事之議案
#1786015
33.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,有價證券之發行,不印製實體者,應為下列何處理? (A)應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證 (B)免依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證 (C)不應公開發行公司的發行股票及公司債券 (D)免公開發行公司的發行股票及公司債券
#1786016
34.甲證券投資顧問公司經主管機關核准後,經營外國有價證券投資顧問業務,該等外國有價證券尚非 經主管機關核准或申報生效得募集或銷售,為便利客戶,擬同時由該國派員來台銷售甲公司顧問之 受益憑證、股票等,是否可行? (A)無相關禁止規範 (B)僅可代為買賣股票 (C)違反投顧事業管理規則 (D)由投信投顧公會去函糾正
#1786017
35.任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之多少比例之股份者,應 於取得後十日內,向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事項? (A)百分之二 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
#1786018
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